新聞源 財(cái)富源

2025年01月25日 星期六

財(cái)經(jīng) > 滾動(dòng)新聞 > 正文

字號(hào)：大 中 小

滬深交易所案件調(diào)查將試點(diǎn)

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-12-15 02:10:16  來源：京華時(shí)報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）證監(jiān)會(huì)上周末發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定》。

　　據(jù)了解，該規(guī)定主要包括幾項(xiàng)內(nèi)容：首先，明確試點(diǎn)初期委托對(duì)象為滬深交易所，明確委托的方式，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等常規(guī)案件，采取專項(xiàng)委托方式，對(duì)重大、新型、跨市場(chǎng)等特定個(gè)案，采取一事一委托方式委托交易所調(diào)查取證。包括明確委托的內(nèi)容，交易所僅負(fù)責(zé)案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)，調(diào)查終結(jié)，應(yīng)將證據(jù)等案件材料移交證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定。

　　此外，該規(guī)定也首次明確交易所實(shí)施案件調(diào)查應(yīng)遵循的程序要求和執(zhí)法權(quán)限，規(guī)定交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)以證監(jiān)會(huì)的名義，依照證券法、基金法等法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定實(shí)施案件調(diào)查，有權(quán)采取相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的調(diào)查措施，但需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)該報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門依法辦理。同時(shí)也明確了法律責(zé)任，防止交易所及其工作人員不作為、亂作為。

熱圖一覽

高清圖集賞析

滾動(dòng)新聞

  • 股票名稱 最新價(jià) 漲跌幅