中新網(wǎng)10月17日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《委托調(diào)查規(guī)定》)向社會(huì)公開征求意見。

　　證監(jiān)會(huì)表示，委托交易所從事案件調(diào)查，并不意味著證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以后不再負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。實(shí)施委托之后，證券期貨案件的調(diào)查工作主要仍由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，交易所僅參與行政處罰的調(diào)取取證環(huán)節(jié)，審理聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等行政處罰的其他環(huán)節(jié)繼續(xù)由證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　委托交易所實(shí)施案件調(diào)查，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，是貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》提出的“嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為”的精神，解決證券期貨執(zhí)法任務(wù)不斷加重與執(zhí)法力量相對(duì)不足的突出矛盾，加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法力量，更好地履行"兩維護(hù)、一促進(jìn)"核心職責(zé)的重要舉措。

　　《委托調(diào)查規(guī)定》共九條，執(zhí)委托的對(duì)象、委托的方式、委托的內(nèi)容、監(jiān)督指導(dǎo)、法律責(zé)任等方面，對(duì)委托調(diào)查行為作了規(guī)范。

　　主要內(nèi)容和需要重點(diǎn)說明的問題如下：

　　一、關(guān)于委托的對(duì)象

　　《委托調(diào)查規(guī)定》第二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)違法案件的調(diào)查工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法委托上海、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)實(shí)施部分案件的調(diào)查取證。主要考慮是委托交易所實(shí)施案件調(diào)查屬于執(zhí)法工作的創(chuàng)新舉措，為穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作，試點(diǎn)初期將委托的對(duì)象限定在上海、深圳證券交易所。

　　需要特別說明的是，委托交易所從事案件調(diào)查，并不意味著證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以后不再負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。實(shí)施委托之后，證券期貨案件的調(diào)查工作主要仍由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，交易所只是起到補(bǔ)充或者輔助作用。

　　二、關(guān)于委托的方式

　　結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際，《委托調(diào)查規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取專項(xiàng)委托和一事一委托兩種方式實(shí)施委托：委托交易所對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為，實(shí)施調(diào)查取證；采用一事一委托的方式，委托交易所對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為，實(shí)施調(diào)查取證。

　　三、關(guān)于委托的內(nèi)容

　　《委托調(diào)查規(guī)定》第四條規(guī)定，交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的名義，依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定實(shí)施案件調(diào)查；調(diào)查終結(jié)，將證據(jù)等案件材料移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定。根據(jù)上述規(guī)定，交易所僅參與行政處罰的調(diào)取取證環(huán)節(jié)，審理聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等行政處罰的其他環(huán)節(jié)繼續(xù)由證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　四、關(guān)于實(shí)施調(diào)查的工作要求

　　一是明確調(diào)查權(quán)限。根據(jù)《委托調(diào)查規(guī)定》第四條，交易所的調(diào)查人員在調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員一樣，遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查相關(guān)規(guī)定，并有權(quán)采取《證券法》、《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等規(guī)定的調(diào)查手段。考慮到《行政強(qiáng)制法》第十七條明確規(guī)定"行政強(qiáng)制措施權(quán)不得委托"，明確交易所受托實(shí)施案件調(diào)查，需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門依法辦理。二是持證上崗。《委托調(diào)查規(guī)定》第五條規(guī)定，交易所應(yīng)設(shè)立專門的部門從事受托案件調(diào)查，其工作人員經(jīng)培訓(xùn)、考試考核合格，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件后，方可上崗從事案件調(diào)查工作。三是禁止轉(zhuǎn)委托?！段姓{(diào)查規(guī)定》第六條規(guī)定，交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項(xiàng)，不得將受委托事項(xiàng)再委托給其他組織或者個(gè)人。

　　五、關(guān)于監(jiān)督指導(dǎo)

　　《委托調(diào)查規(guī)定》第七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)交易所及其工作人員實(shí)施案件調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并對(duì)委托行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

　　六、關(guān)于法律責(zé)任

　　為保障交易所按照委托承擔(dān)案件調(diào)查任務(wù)，防止在調(diào)查過程中不作為、亂作為，《委托調(diào)查規(guī)定》第八條明確規(guī)定，出現(xiàn)特定情形的，可以對(duì)交易所責(zé)令改正、撤銷委托并依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分，對(duì)其工作人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)社會(huì)各界提出的意見建議，對(duì)《委托調(diào)查規(guī)定》進(jìn)行修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。(中新網(wǎng)證券頻道)