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證監(jiān)會： 滬深交易所案件調(diào)查試點亮相

  • 發(fā)布時間：2014-12-13 05:59:40  來源：經(jīng)濟日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報北京12月12日訊 記者謝慧 溫濟聰報道：今天證監(jiān)會正式發(fā)布《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定》，將委托證券交易所實施案件調(diào)查。規(guī)定明確了委托內(nèi)容，交易所僅負(fù)責(zé)案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)，證據(jù)應(yīng)移交證監(jiān)會稽查部門或派出機構(gòu)。

　　作為資本市場稽查執(zhí)法的一項重大制度創(chuàng)新，《委托調(diào)查規(guī)定》明確了委托方式、委托內(nèi)容、交易所實施案件調(diào)查的權(quán)限等。試點初期委托對象為滬深交易所，對常規(guī)案件采取專項委托方式，對特定個案采取一事一委托方式委托交易所調(diào)查取證。同時，規(guī)定交易所在委托范圍內(nèi)應(yīng)以證監(jiān)會名義依法依規(guī)實施案件調(diào)查，需要查封、凍結(jié)等行政強制措施，應(yīng)報請證監(jiān)會稽查部門。“交易所應(yīng)設(shè)立專門部門從事受托案件調(diào)查，不得將受委托事項委托給其他個人?！敝袊C監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示。

　　在英大證券研究所所長李大霄看來，交易所處于監(jiān)管一線，掌握第一手資料，委托交易所調(diào)查取證，有助于加強證券期貨稽查執(zhí)法力量，辦案效率會大幅提升，違法違規(guī)行為也將便于及時查處。

　　據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1月至11月，證監(jiān)會針對涉嫌市場操縱行為啟動調(diào)查53起，重點查處了以“市值管理”名義相互勾結(jié)、通過上市公司發(fā)布利好信息配合等新型手段操縱股價的案件?！搬槍Ξ?dāng)前市場運行特征，為防止操縱市場行為借機抬頭，證監(jiān)會將進一步強化實時監(jiān)控，對交易異常行為全面排查、深入分析，對涉嫌違法違規(guī)的線索，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)追究其刑事責(zé)任。”鄧舸說。

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