□本報(bào)記者 顧鑫

　　證監(jiān)會(huì)17日就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定（草案）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，將根據(jù)社會(huì)各界提出的意見(jiàn)建議，對(duì)《委托調(diào)查規(guī)定》進(jìn)行修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。

　　張曉軍表示，《委托調(diào)查規(guī)定》第二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)違法案件的調(diào)查工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法委托上海、深圳證券交易所實(shí)施部分案件的調(diào)查取證。主要考慮是委托交易所實(shí)施案件調(diào)查屬于執(zhí)法工作的創(chuàng)新舉措，為穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作，試點(diǎn)初期將委托的對(duì)象限定在上海、深圳證券交易所。需要特別說(shuō)明的是，委托交易所從事案件調(diào)查，并不意味著證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以后不再負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。實(shí)施委托之后，證券期貨案件的調(diào)查工作主要仍由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，交易所只是起到補(bǔ)充或者輔助作用。

　　關(guān)于委托的方式，張曉軍表示，結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際，《委托調(diào)查規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取專項(xiàng)委托和一事一委托兩種方式實(shí)施委托：委托交易所對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為，實(shí)施調(diào)查取證；采用一事一委托的方式，委托交易所對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為，實(shí)施調(diào)查取證。

　　關(guān)于委托的內(nèi)容，張曉軍表示，《委托調(diào)查規(guī)定》第四條規(guī)定，交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的名義，依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定實(shí)施案件調(diào)查；調(diào)查終結(jié)，將證據(jù)等案件材料移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定。根據(jù)上述規(guī)定，交易所僅參與行政處罰的調(diào)查取證環(huán)節(jié)，審理聽(tīng)證、處罰決定、處罰執(zhí)行等行政處罰的其他環(huán)節(jié)繼續(xù)由證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　關(guān)于實(shí)施調(diào)查的工作要求，張曉軍表示，一是明確調(diào)查權(quán)限。根據(jù)《委托調(diào)查規(guī)定》第四條，交易所的調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員一樣，遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查相關(guān)規(guī)定，并有權(quán)采取《證券法》、《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等規(guī)定的調(diào)查手段?？紤]到《行政強(qiáng)制法》第十七條明確規(guī)定“行政強(qiáng)制措施權(quán)不得委托”，明確交易所受托實(shí)施案件調(diào)查，需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)依法辦理。

　　二是持證上崗?！段姓{(diào)查規(guī)定》第五條規(guī)定，交易所應(yīng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)從事受托案件調(diào)查，其工作人員經(jīng)培訓(xùn)、考試考核合格，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件后，方可上崗從事案件調(diào)查工作。

　　三是禁止轉(zhuǎn)委托?！段姓{(diào)查規(guī)定》第六條規(guī)定，交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項(xiàng)，不得將受委托事項(xiàng)再委托給其他組織或者個(gè)人。

　　張曉軍表示，為保障交易所按照委托承擔(dān)案件調(diào)查任務(wù)，防止在調(diào)查過(guò)程中不作為、亂作為，《委托調(diào)查規(guī)定》第八條明確規(guī)定，出現(xiàn)特定情形的，可以對(duì)交易所責(zé)令改正、撤銷委托并依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分；對(duì)其工作人員依法給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　對(duì)于在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立專門(mén)的層次，允許符合一定條件但尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng)業(yè)板上市，張曉軍表示，為推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，證監(jiān)會(huì)積極研究在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立專門(mén)層次，支持符合一定條件但尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng)業(yè)板上市。在研究專門(mén)層次時(shí)，需要統(tǒng)籌考慮、全盤(pán)謀劃，把創(chuàng)業(yè)板專門(mén)層次改革與證券法修訂、注冊(cè)制改革、多層次資本市場(chǎng)建設(shè)等工作有機(jī)銜接起來(lái)。目前，證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)一步研究和論證相關(guān)規(guī)則。

　　對(duì)于有媒體報(bào)道，根據(jù)日前超日太陽(yáng)能公布的重組方案，部分非11超日債的公司債權(quán)人認(rèn)為存在不公平情況，張曉軍表示，今年6月26日，上海市地方法院裁定受理關(guān)于超日太陽(yáng)的破產(chǎn)重整申請(qǐng)，案件正式進(jìn)入司法程序。超日太陽(yáng)近日公布的重整計(jì)劃，是其破產(chǎn)管理人與相關(guān)各方溝通意見(jiàn)后制定的草案，下一步還需提交債權(quán)人會(huì)議審議表決和法院裁定批準(zhǔn)。各類債權(quán)人可以按照司法程序提出利益訴求。證監(jiān)會(huì)對(duì)超日太陽(yáng)相關(guān)案件的調(diào)查處理工作正在進(jìn)行，相關(guān)程序完成后將及時(shí)公布處理結(jié)果。