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陽光私募首接罰單

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-12-08 15:29:23  來源：羊城晚報(bào)  作者：韓平  責(zé)任編輯：羅伯特

　　羊城晚報(bào)訊記者韓平報(bào)道：上周五，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于在該會(huì)登記的私募基金管理公司——深圳吾思基金管理有限公司（以下簡稱深圳吾思）涉及萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司和上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司等2家基金管理公司子公司資金挪用案一事做出了將其主要負(fù)責(zé)人列入黑名單、公開進(jìn)行譴責(zé)以及撤銷管理人登記等處分。這是私募基金陽光后，首例受到處罰的私募基金。

　　據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)介紹，在上述挪用資金事件發(fā)生后，協(xié)會(huì)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的部署，按照《自律檢查規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定對(duì)深圳吾思進(jìn)行了檢查。

　　經(jīng)查，深圳吾思存在未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息、未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)等違反自律規(guī)則的行為。同時(shí)，深圳吾思實(shí)際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。法定代表人、執(zhí)行董事周建國長期不在深圳吾思辦公。深圳吾思涉案后，公司賬戶和公章已被公安機(jī)關(guān)查封，員工已經(jīng)遣散，無法繼續(xù)有效履行私募基金管理人職責(zé)。深圳吾思及李志剛、周建國的上述行為違反了自律規(guī)則，擾亂了行業(yè)秩序，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

　　按照《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分，對(duì)李志剛、周建國作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人從業(yè)。

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