現(xiàn)場(chǎng)檢查14家券商基金

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸29日表示，8月4日至8日，證監(jiān)會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問(wèn)題，有些公司的分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為。證監(jiān)會(huì)對(duì)這些違法行為分別作出處理：對(duì)分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會(huì)會(huì)稽查部門(mén)查處。

　　此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)存在委托不具有基金銷(xiāo)售資格機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為的萬(wàn)家共贏(yíng)資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)家共贏(yíng)）、金元百利資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)金元百利）、深圳華宸未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華宸資產(chǎn)”）等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施；對(duì)1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施；對(duì)1家證券公司資產(chǎn)管理部門(mén)多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問(wèn)題，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。

　　同時(shí)，對(duì)上述存在違法違規(guī)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請(qǐng)，對(duì)2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書(shū)面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對(duì)4家證券公司進(jìn)行談話(huà)提醒。

　　今年6月，萬(wàn)家基金旗下子公司萬(wàn)家共贏(yíng)發(fā)行的一只總額近10億元的“萬(wàn)家共贏(yíng)景泰基金一號(hào)至四號(hào)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”遭遇第三方挪用，司法已介入。經(jīng)查，遭遇深圳景泰挪用的8億元資金有近6億元出現(xiàn)在公募基金公司金元惠理旗下子公司金元百利一只產(chǎn)品的賬戶(hù)上，另外2億元被用于償還深圳中行的一個(gè)到期理財(cái)產(chǎn)品。

　　目前，萬(wàn)家認(rèn)定被挪用的8億元資金已經(jīng)追回1億元，另外7億元在銀行凍結(jié)，實(shí)現(xiàn)保全，但存在權(quán)屬爭(zhēng)議，還需通過(guò)法律手段解決。

　　幾乎同時(shí)，華宸未來(lái)基金管理公司旗下基金子公司華宸資產(chǎn)亦爆出風(fēng)險(xiǎn)事件。華宸資產(chǎn)先后多次公告其管理的兩期、共3億元的專(zhuān)項(xiàng)資管計(jì)劃出現(xiàn)實(shí)質(zhì)違約，原因是融資方出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，目前正進(jìn)行資產(chǎn)重組。

　　針對(duì)近期風(fēng)險(xiǎn)頻繁爆發(fā)的基金子公司資管業(yè)務(wù)，鄧舸稱(chēng)，下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)證券公司和基金子公司資管業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，基金業(yè)協(xié)會(huì)將抓緊出臺(tái)統(tǒng)一的自律規(guī)則，以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理的作用。