近日，萬家基金子公司8億資金被離奇挪用一事，徹底引爆了基金公司子公司違規(guī)開展業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)閘門。

　　在證監(jiān)會(huì)昨天的例行發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人鄧舸公布了關(guān)于對部分證券公司、基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行處理的情況通報(bào)，其中對3家涉案的基金子公司作出處罰，母公司也一并躺槍，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請。此外，證監(jiān)會(huì)昨天還發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引（征求意見稿）》。

　　專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易

　　8月中旬，萬家基金子公司萬家共贏資管公司旗下的產(chǎn)品被曝8億元資金被第三方私募深圳景泰基金挪用，其中6億元挪用至金元惠理子公司金元百利的城中村改造項(xiàng)目產(chǎn)品上，兩家公司為此還對簿公堂。

　　針對券商以及基金旗下的子公司發(fā)生的一些違規(guī)亂象，8月4日至8日，證監(jiān)會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，在檢查中發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問題，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為。這些行為違反了證券公司、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)，損害了投資者利益。

　　已經(jīng)暫停相關(guān)業(yè)務(wù)受理

　　鄧舸表示，為嚴(yán)肅法紀(jì)、進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)對這些違法行為分別作出處理：

　　首先，對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的，依法移送證監(jiān)會(huì)稽查部門查處；其次，對存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施，同時(shí)暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請。并對母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施；對1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施；對1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取責(zé)令改正等自律懲戒措施。

　　與此同時(shí)，對上述存在違法違規(guī)問題的機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請，對2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對4家證券公司進(jìn)行談話提醒。

　　抓緊出臺(tái)相關(guān)自律規(guī)則

　　據(jù)鄧舸透露，下一步，證監(jiān)會(huì)還將繼續(xù)嚴(yán)格按照“放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管”的要求，加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化現(xiàn)場檢查和追責(zé)處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)也將抓緊出臺(tái)相關(guān)自律規(guī)則，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的標(biāo)準(zhǔn)、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用。

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)引以為戒，不斷完善內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)建設(shè)，加強(qiáng)對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和合規(guī)管理，始終把維護(hù)投資者合法權(quán)益放到首位，切實(shí)做到恪盡職守，牢牢守住業(yè)務(wù)底線，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。

　　□熱點(diǎn)回應(yīng)

　　1.滬港通將啟第二次全網(wǎng)測試

　　上周起，上交所啟動(dòng)了港股通連接測試，主要測試港股通委托、報(bào)單、撤單等功能，針對滬港通的測試進(jìn)展等市場關(guān)注的問題，鄧舸表示，自今年4月10日證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就開展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告以來，市場各方積極開展各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。目前，滬、港交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)及券商（經(jīng)紀(jì)商）的技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作已處于收尾階段，相關(guān)測試工作正有序進(jìn)行。

　　截至8月29日，滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)已組織有關(guān)各方，針對技術(shù)系統(tǒng)連通性、業(yè)務(wù)邏輯、業(yè)務(wù)功能及相關(guān)流程等進(jìn)行了多次測試，基本達(dá)到預(yù)期效果。滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)，以及參與測試券商的柜臺(tái)系統(tǒng)，在壓力測試、故障等場景下各項(xiàng)功能總體正常。

　　鄧舸表示，本周末及9月中旬還將進(jìn)行2次全網(wǎng)測試，滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)將組織有關(guān)各方，針對測試中發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)一步調(diào)整和完善技術(shù)系統(tǒng)，為滬港通正式啟動(dòng)做好準(zhǔn)備。

　　2.私募監(jiān)管五方面加強(qiáng)私募管理

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》提出要切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。對此，鄧舸進(jìn)一步表示，按照證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域，我們將充分尊重市場規(guī)律，維護(hù)市場活力。同時(shí)，為防范風(fēng)險(xiǎn)、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，開展五方面工作。

　　首先，加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責(zé)分工及協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。

　　其次，強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理作用，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)做好私募基金登記備案工作，制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過自律檢查、紀(jì)律處分、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作。

　　第三，建立統(tǒng)一信息報(bào)送及監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，并有重點(diǎn)地對私募基金運(yùn)作情況與風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

　　第四，開展以問題為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處。

　　第五，建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，協(xié)助地方政府嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)，并建立信息交流共享機(jī)制及重大事項(xiàng)會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　□法規(guī)發(fā)布

　　期貨公司監(jiān)管辦法征求意見

　　證監(jiān)會(huì)昨天還下發(fā)了《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。該辦法是提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的有關(guān)意見，加強(qiáng)對期貨公司的事中事后監(jiān)管，提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力的一項(xiàng)重要舉措。

　　《辦法》具體包括九個(gè)方面的內(nèi)容：一是落實(shí)簡政放權(quán)，減少行政審批，調(diào)整行政許可項(xiàng)目取消和下放相關(guān)內(nèi)容；二是降低準(zhǔn)入門檻，擴(kuò)大期貨公司股東范圍，優(yōu)化股東條件；三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍，并為創(chuàng)新業(yè)務(wù)和牌照管理預(yù)留空間；四是適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)多元化需要，調(diào)整完善業(yè)務(wù)規(guī)則；五是擴(kuò)大對外開放，明確期貨公司引進(jìn)境外股東和設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的規(guī)則，并為境外客戶參與境內(nèi)期貨交易預(yù)留空間；六是完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益；七是鼓勵(lì)期貨公司組織形式創(chuàng)新，滿足多元化發(fā)展需要；八是強(qiáng)化期貨公司信息披露義務(wù)，健全信息報(bào)送及公示制度；九是強(qiáng)化對期貨公司的監(jiān)管要求與法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

　　京華時(shí)報(bào)記者敖曉波

　　京華時(shí)報(bào)漫畫覃超