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2025年04月22日 星期二

渣打銀行涉嫌從事高風(fēng)險(xiǎn)交易遭罰款3億美元

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-08-21 11:30:00  來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)  作者：郭素萍  責(zé)任編輯：姚慧婷

　　據(jù)卡塔爾半島電視臺(tái)網(wǎng)站8月20日?qǐng)?bào)道，周二(8月19日)美國(guó)紐約金融服務(wù)局稱，英國(guó)渣打銀行涉嫌進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)交易，將被處以高達(dá)3億美元的罰款。同時(shí)，渣打銀行在阿聯(lián)酋以及香港的分行可能存在洗錢(qián)行為，將被迫中斷或停止其部分運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

　　2012年，美方指控渣打銀行違反美國(guó)制裁法規(guī)定的禁止與蘇丹、伊朗、利比亞和緬甸交易的制裁措施，隨后渣打銀行高層同美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成了一項(xiàng)價(jià)值6.67億美元的和解協(xié)議，其中3.4億美元罰金歸紐約金融服務(wù)局所有。本周，渣打銀行因涉嫌高風(fēng)險(xiǎn)交易再次面臨指控，并與紐約金融服務(wù)局簽訂了第二份和解協(xié)議。

　　據(jù)簽訂和解協(xié)議的渣打銀行首席執(zhí)行官彼得·桑茲透露，此次正是渣打銀行在2012年任命的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該銀行存在高風(fēng)險(xiǎn)交易，并指出這一問(wèn)題是由于銀行監(jiān)控制度缺陷造成的。

　　阿聯(lián)酋的交易

　　根據(jù)和解協(xié)議，渣打銀行將終止其與阿聯(lián)酋中小型客戶的高風(fēng)險(xiǎn)合作交易。但渣打銀行在阿聯(lián)酋、香港的市場(chǎng)，以及其大部分客戶合作、交易活動(dòng)以及在美國(guó)的經(jīng)營(yíng)許可都沒(méi)有受到影響。

　　由于英國(guó)的銀行經(jīng)常違反規(guī)定，與被美國(guó)制裁的國(guó)家和機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融交易，因此處罰英國(guó)銀行成為了紐約州政府以及在紐約設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、專職監(jiān)管外國(guó)銀行交易的美國(guó)聯(lián)邦局的常規(guī)工作。

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