中新網(wǎng)8月20日電 據(jù)外電消息，渣打銀行將被禁止為某些高風(fēng)險(xiǎn)客戶處理交易，這是該行與紐約州銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)3億美元和解協(xié)議的一部分。此前該行未能改善工作流程以發(fā)現(xiàn)可疑的交易活動(dòng)。

　　作為與紐約州金融服務(wù)管理局(簡(jiǎn)稱DFS)達(dá)成協(xié)議的一部分，渣打?qū)和楦唢L(fēng)險(xiǎn)香港商業(yè)客戶進(jìn)行清算，并終止阿聯(lián)酋分行的某些客戶關(guān)系。這家英國(guó)銀行還被禁止在未經(jīng)DFS批準(zhǔn)的情況下，接受新的美元清算業(yè)務(wù)客戶。

　　該行昨晚表示，該協(xié)議將影響有限數(shù)量的客戶：“本集團(tuán)愿意為紐約分行反洗錢交易監(jiān)控系統(tǒng)的不足之處負(fù)責(zé)，并為它們感到遺憾。本集團(tuán)已啟動(dòng)大范圍補(bǔ)救努力，并致力于把完成這些任務(wù)當(dāng)做頭等大事。”

　　不過(guò)，對(duì)于該行首席執(zhí)行官冼博德(Peter Sands)來(lái)說(shuō)，這一消息預(yù)計(jì)會(huì)帶來(lái)額外的壓力。在過(guò)去兩年里，冼博德因該行的糟糕業(yè)績(jī)及下滑股價(jià)而受到批評(píng)。排名前十的某個(gè)機(jī)構(gòu)投資者表示：“冼博德只有最后一次機(jī)會(huì)，如果下半年業(yè)績(jī)不好，他就得離職?！?/p>

　　在該和解協(xié)議達(dá)成兩年前，渣打銀行曾因違反制裁法規(guī)而被罰款6.67億美元，其中3.40億美元交給了DFS。當(dāng)時(shí)，紐約州及美國(guó)當(dāng)局發(fā)現(xiàn)該行違反了禁止與伊朗等被制裁國(guó)家開(kāi)展業(yè)務(wù)的法律。該行這次受罰，正是源自該行未能依照2012年協(xié)議的要求落實(shí)監(jiān)控機(jī)制以發(fā)現(xiàn)可疑交易。

　　中止客戶關(guān)系及后續(xù)的罰金為在紐約州開(kāi)展業(yè)務(wù)的銀行設(shè)置了新的標(biāo)桿，這些銀行都要受DFS局長(zhǎng)本杰明•勞斯基(Benjamin Lawsky)的監(jiān)督。對(duì)渣打銀行來(lái)說(shuō)，它此次上繳的罰金幾乎與紐約州當(dāng)初征收的罰金相等。

　　今年早些時(shí)候，巴黎銀行也曾因違反制裁法律，與DFS及其他政府機(jī)構(gòu)達(dá)成被視為不同尋常的89億美元和解協(xié)議。根據(jù)這份和解協(xié)議，巴黎銀行暫時(shí)喪失了為某些客戶清算美元交易的能力。(中新網(wǎng)金融頻道)