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2025年01月10日 星期五

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期貨公司資管投資者適當(dāng)性評估擬簡化

　　未來，自然人投資者參與期貨公司資管業(yè)務(wù)時(shí)，有望不再需要提供財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)證明材料，改為簽署《資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書》。

　　昨日，中期協(xié)就《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序》(修訂稿)(下稱評估程序修訂稿)公開征求意見，其中刪除了期貨公司對自然人投資者綜合評估的有關(guān)要求。取消了原《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》，增加了《資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書》，要求投資者書面承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

　　中期協(xié)方面表示，基金公司、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對自然人的綜合評估，只需按照現(xiàn)行《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，由投資者自行書面承諾符合合格投資者條件即可，這一做法操作起來更為簡便。鑒于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對自然人投資者的綜合評估操作較為復(fù)雜，投資者提供材料較多，期貨公司對材料審批時(shí)間長，對材料的真實(shí)性難以確認(rèn)等原因，為簡化工作程序，提高工作效率，中期協(xié)借鑒和采納了基金、證券相關(guān)資產(chǎn)管理經(jīng)營機(jī)構(gòu)對客戶適當(dāng)性評估的做法。

　　評估程序修訂稿同時(shí)規(guī)定，期貨公司接受特定多個客戶委托的，期貨公司或子公司的自有資金和董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶，參與本公司設(shè)立的單只資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，合計(jì)不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃總份額的50%。資產(chǎn)管理合同期滿續(xù)約的，按照單一客戶和特定多個客戶分類處理。

　　此外，評估程序修訂稿規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理子公司應(yīng)遵照該程序執(zhí)行。

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