涉兩項(xiàng)違規(guī)

　　深圳吾思遭基金業(yè)協(xié)會(huì)處分

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)消息，深圳吾思基金管理有限公司未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息；其實(shí)際控制人因涉嫌犯罪被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，公司已無(wú)法有效履行管理人職責(zé)，且未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告上述重大事項(xiàng)，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。日前基金業(yè)協(xié)會(huì)已對(duì)深圳吾思作出撤銷(xiāo)管理人登記、對(duì)其實(shí)際控制人和法定代表人進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)并加入黑名單的紀(jì)律處分。

　　經(jīng)查，深圳吾思存在未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息、未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)等違反自律規(guī)則的行為。深圳吾思在辦理登記時(shí)僅填報(bào)了深圳吾思東銀一期股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1只基金，未如實(shí)填報(bào)深圳吾思當(dāng)時(shí)正在管理的其他基金。深圳吾思填報(bào)的員工、辦公場(chǎng)所、關(guān)聯(lián)方等其他信息也與實(shí)際情況不相符。

　　同時(shí)，深圳吾思實(shí)際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。法定代表人、執(zhí)行董事周建國(guó)長(zhǎng)期不在深圳吾思辦公。深圳吾思涉案后，公司賬戶和公章已被公安機(jī)關(guān)查封，員工已經(jīng)遣散，無(wú)法繼續(xù)有效履行私募基金管理人職責(zé)。深圳吾思及李志剛、周建國(guó)的上述行為違反了我會(huì)自律規(guī)則，擾亂了行業(yè)秩序，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

　　按照《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)向深圳吾思事先告知了擬作出的紀(jì)律處分。深圳吾思提出了書(shū)面申辯意見(jiàn)，對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)檢查認(rèn)定的主要事實(shí)沒(méi)有異議，但是認(rèn)為紀(jì)律處分過(guò)重，同時(shí)表示放棄聽(tīng)證權(quán)利。經(jīng)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審理、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)研究，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為深圳吾思違規(guī)事實(shí)清楚，影響惡劣，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，決定對(duì)深圳吾思作出撤銷(xiāo)管理人登記的紀(jì)律處分，對(duì)李志剛、周建國(guó)作出公開(kāi)譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。撤銷(xiāo)管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國(guó)不得在我會(huì)登記的私募基金管理人從業(yè)。