數(shù)月前曾將兩家基金子公司卷入“巨款失蹤案”的始作俑者——深圳吾思基金管理有限公司，于近日被基金業(yè)協(xié)會處罰。這是自今年2月7月正式開展私募基金管理人登記和私募基金備案工作以來，業(yè)內(nèi)開出的首張罰單。

　　首家被罰的私募

　　12月2日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布一份《紀(jì)律處分決定書》，稱深圳吾思基金違反《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，對其作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分。

　　深圳吾思基金何方神圣？今年5月26日，該私募基金公司在協(xié)會進(jìn)行登記，并獲得登記編號。然而，實(shí)際控制人李志剛同時(shí)也是另一家私募基金“深圳景泰基金管理有限公司”的實(shí)際控制人。據(jù)媒體報(bào)道，今年6月下旬，萬家基金子公司發(fā)現(xiàn)其與景泰基金合作發(fā)行的“萬家共贏景泰基金系列專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”約8億資金，被景泰基金惡意挪用，其中的5.9億元進(jìn)入了金元惠理基金子公司的一個(gè)資管計(jì)劃戶所投資的深圳吾思十八期股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）賬戶中。李志剛的乾坤大挪移，令兩家基金子公司拖入兌付危機(jī)，落入輿論漩渦。

　　基金業(yè)協(xié)會稱，案件發(fā)生后，根據(jù)中國證監(jiān)會的部署，協(xié)會按照《自律檢查規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定對深圳吾思進(jìn)行了檢查，查明其存在兩大違規(guī)事實(shí)：首先，未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息，在辦理登記時(shí)僅填報(bào)了1只基金，瞞報(bào)至少5只基金，且員工、辦公場所、管理方等其他信息也與實(shí)際情況不符。其次，未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)。深圳吾思實(shí)際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，公司賬戶和公章已被公安機(jī)關(guān)查封，員工已經(jīng)遣散，無法繼續(xù)有效履行私募基金管理人職責(zé)。以上重大事項(xiàng)發(fā)生后，未按規(guī)定向協(xié)會報(bào)告。

　　基金業(yè)協(xié)會稱，深圳吾思上述行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，違背了登記時(shí)提交的承諾，違規(guī)事實(shí)清楚，影響惡劣，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。

　　黑名單期間從業(yè)受限

　　決定書稱，撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在已登記的私募基金管理人從業(yè)。根據(jù)協(xié)會提供的資料，深圳吾思對紀(jì)律處分提出了書面申辯意見，認(rèn)為紀(jì)律處分過重，同時(shí)表示放棄聽證權(quán)利。

　　據(jù)悉，這是基金業(yè)協(xié)會對備案私募開出的首張“罰單”。2014年2月7日，基金業(yè)協(xié)會開始私募基金管理人和私募基金的登記備案工作，截至12月7日，已有4620家私募基金公司進(jìn)行登記。

　　基金業(yè)協(xié)強(qiáng)調(diào)，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，履行私募投資基金管理人登記和基金備案手續(xù)，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，堅(jiān)守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”的三條底線。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，當(dāng)前有限合伙基金行業(yè)魚龍混雜，這一處罰將對從業(yè)者敲下警鐘，有利于維護(hù)行業(yè)秩序。