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深圳吾思基金公司涉兩項違規(guī) 遭基金業(yè)協(xié)會處分

  • 發(fā)布時間：2014-12-05 18:14:00  來源：中國新聞網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　

　　中新網(wǎng)12月5日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，深圳吾思基金管理有限公司未按規(guī)定如實填報登記信息；其實際控制人因涉嫌犯罪被公安機關(guān)采取強制措施，公司已無法有效履行管理人職責(zé)，且未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報告上述重大事項，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。日前基金業(yè)協(xié)會已對深圳吾思作出撤銷管理人登記、對其實際控制人和法定代表人進行公開譴責(zé)并加入黑名單的紀(jì)律處分。

　　據(jù)證監(jiān)會通報，近期，根據(jù)媒體報道和日常監(jiān)管掌握的線索，證監(jiān)會組織中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱基金業(yè)協(xié)會)和深圳證監(jiān)局對私募機構(gòu)深圳吾思基金管理有限公司(簡稱深圳吾思)涉嫌違法違規(guī)情況進行專項核查。檢查發(fā)現(xiàn)深圳吾思未按規(guī)定如實填報登記信息；其實際控制人因涉嫌犯罪被公安機關(guān)采取強制措施，公司已無法有效履行管理人職責(zé)，且未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報告上述重大事項，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。

　　日前基金業(yè)協(xié)會已對深圳吾思作出撤銷管理人登記、對其實際控制人和法定代表人進行公開譴責(zé)并加入黑名單的紀(jì)律處分。上述紀(jì)律處分同時記入資本市場誠信檔案，涉及犯罪的，證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會將配合司法機關(guān)調(diào)查。

　　證監(jiān)會表示，針對私募基金領(lǐng)域的各類違規(guī)行為，將繼續(xù)加強監(jiān)管，強化行業(yè)自律，圍繞“堅持誠信守法、堅守私募原則、堅持面向合格投資者募集資金”的三條底線，加大對違法違規(guī)行為的查處力度，規(guī)范行業(yè)秩序，促進行業(yè)健康發(fā)展。（中新網(wǎng)證券頻道）

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