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兩違法減持大股東面臨罰款

  • 發(fā)布時間：2015-11-07 10:32:49  來源：福州日報  作者：佚名  責任編輯：田燕

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日說，近期，證監(jiān)會對新三板市場中的違法違規(guī)行為加大查處力度，首批6宗案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案、2宗信息披露違法違規(guī)案、3宗操縱股票案。

　　據(jù)介紹，此次告知的大股東違法減持案是證監(jiān)會處理的第一起新三板違法減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實際控制人。2015年3月至4月期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規(guī)定進行信息披露，在觸發(fā)披露義務(wù)時未停止賣出股份。兩人違法減持金額813萬多元。證監(jiān)會擬決定，責令柳某、汪某改正，給予警告，對柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對柳某、汪某限制期限內(nèi)減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

　　鄧舸說，3宗操縱股票案件中，當事人均濫用交易規(guī)則，采取多種操縱方法進行密集頻繁操縱，造成相關(guān)股票價格劇烈波動。其中，薛某利用8個賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)申報、以高于做市商報價的價格大筆申報等方式拉抬、維持“中海陽”股價，獲利487.41萬元。證監(jiān)會擬決定，沒收薛某違法所得487.41萬元，并處以487.41萬元罰款。此外，薛某作為相關(guān)內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈賣出公司股票405.12萬股，規(guī)避損失52.66萬元。證監(jiān)會擬決定，沒收薛某違法所得52.66萬元，并處以52.66萬元罰款。

　　另有2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位、財務(wù)管理失范等問題。

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