證監(jiān)會(huì)今日新聞發(fā)布會(huì)，首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案件履行行政處罰事先告知程序。其中包括1宗大股東違法減持案、2宗信息披露違規(guī)案，3宗操縱股票案。

　　這6宗案件都涉及哪些掛牌公司？還有哪些新三板公司或參與者受過處罰？

　　這6宗案件都涉及哪些掛牌公司？

　　1宗大股東違法減持案——奧美格

　　此次告知的大股東違法減持案是證監(jiān)會(huì)處理的第一起新三板違規(guī)減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實(shí)際控制人。2015年3月至4月期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，在觸發(fā)披露義務(wù)時(shí)未停止賣出股份。兩人違法減持1,808,000股，違法減持金額8,138,100元。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令柳某、汪某改正，給予警告，對(duì)柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對(duì)柳某、汪某限制期限內(nèi)減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

　　2宗信息披露違規(guī)案——現(xiàn)代農(nóng)裝 東方科技（推測(cè)）

　　2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位，財(cái)務(wù)管理失范等問題。其中，某農(nóng)裝公司應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)中利潤總額分別多計(jì)17,163,320.85元、26,448,072.98元；該農(nóng)裝公司的全資子公司存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致2014年年報(bào)利潤總額多計(jì)13,838,880.98元；該農(nóng)裝公司未充分披露其與某財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息；上述問題導(dǎo)致該農(nóng)裝公司2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)、年報(bào)中存在虛假陳述。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令該農(nóng)裝公司改正，給予警告，并處以40萬元罰款。對(duì)13名責(zé)任人員分別給予警告，對(duì)4名責(zé)任人員處以3萬元至5萬元不等的罰款。

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)瀏覽股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站近一年來披露的關(guān)于調(diào)查的公告發(fā)現(xiàn)，從2014年11月6日至2015年11月6日，被調(diào)查的農(nóng)裝公司就只有現(xiàn)代農(nóng)裝(430010)。

　　根據(jù)公告，現(xiàn)代農(nóng)裝5月13日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌違法違規(guī)行為，現(xiàn)代農(nóng)裝遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　另一案中，某科技公司2014年年報(bào)中存在虛假陳述，包括少計(jì)收入356.57萬元，少計(jì)利潤306.04萬元，主要客戶披露不真實(shí)等信息披露違法違規(guī)問題。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令該公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款。對(duì)2名責(zé)任人員分別給予警告，并分別處以3萬元和5萬元罰款。

　　根據(jù)中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)查詢公告結(jié)果，從2014年11月6日至2015年11月6日，被調(diào)查的名稱中含有“科技”兩字的公司只有“貴州東方世紀(jì)科技”和“江蘇國貿(mào)醞領(lǐng)智能科技”，國貿(mào)醞領(lǐng)主要問題為控股股東陳宏慶操縱股價(jià)，而非上述的財(cái)務(wù)問題，用排除法，該科技公司應(yīng)為東方科技(430465)。

　　3宗操縱股票案件——國貿(mào)醞領(lǐng)、華恒生物、中海陽

　　3宗操縱股票案件中，當(dāng)事人均濫用交易規(guī)則，采取多種操縱方法進(jìn)行密集頻繁操縱，造成相關(guān)股票價(jià)格劇烈波動(dòng)。

　　其中，陳某通過3個(gè)賬戶，利用持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，以多日連續(xù)大量買賣、短時(shí)間內(nèi)連續(xù)主動(dòng)買入的方式操縱“國貿(mào)醞領(lǐng)”股票價(jià)格，獲利800,720元。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令陳某在收到行政處罰決定書之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得800,720元，并處以800,720元罰款。

　　上述陳某為公司實(shí)際控制人陳宏慶。

　　冼某利用4個(gè)賬戶，通過實(shí)際控制賬戶間的相互買賣、異常價(jià)格申報(bào)等方式影響“華恒生物”等18支新三板股票，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，最高較前個(gè)交易日收盤價(jià)偏離幅度達(dá)到7,328.75%。冼某通過操縱股票價(jià)格，獲利246,110元。證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收冼某違法所得246,110元，并處以738,330元罰款。

　　薛某利用8個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)等方式拉抬、維持“中海陽”股價(jià)，獲利487.41萬元。證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收薛某違法所得487.41萬元，并處以487.41萬元罰款。此外，薛某作為相關(guān)內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈賣出公司股票405.12萬股，規(guī)避損失52.66萬元。證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收薛某違法所得52.66萬元，并處以52.66萬元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)并未公布上述薛某全名。公開資料顯示，中海陽董事長為薛黎明，其親屬包括孫敏桂、孫峰、薛鐘杰、薛晨霞、薛晨光、王彩文及尤文芳等。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，新三板市場(chǎng)是我國多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的重要領(lǐng)域，必須依法履行職責(zé)實(shí)施有效監(jiān)管。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新三板市場(chǎng)的信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，應(yīng)當(dāng)比照《證券法》關(guān)于市場(chǎng)主體法律責(zé)任的規(guī)定予以行政處罰。對(duì)上述6宗新三板違法違規(guī)案件，證監(jiān)會(huì)采取了與主板市場(chǎng)統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等各類違法行為予以嚴(yán)懲，形成對(duì)新三板違法行為的有效震懾，切實(shí)維護(hù)新三板市場(chǎng)正常秩序與投資者合法權(quán)益，為更好發(fā)揮其服務(wù)創(chuàng)新、成長、小微型企業(yè)的功能保駕護(hù)航。

　　還有哪些新三板公司或參與者受過處罰？

　　今年10月20日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)通報(bào)稱，經(jīng)查實(shí)，中試電力存在的股票發(fā)行、公司治理、信息披露等方面的多項(xiàng)違規(guī)情形，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)該公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理操立軍實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　今年8月11日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)泰谷生物的控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理曹典軍也給予了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

　　今年8月份，全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(下稱“新三板”)公布了自2014年以來，10家掛牌企業(yè)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露了掛牌企業(yè)及高管的違規(guī)行為，對(duì)5家督導(dǎo)不力的主辦券商進(jìn)行了7次約見談話。5家被點(diǎn)名的主辦券商包括：齊魯證券、山西證券、中原證券、中信建投和東方花旗。

　　此外，2014年7月16日晚間，易同科技發(fā)布臨時(shí)公告，稱公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，遭調(diào)查的主要原因是涉嫌與上海旭森世紀(jì)投資有限公司、樂源控股有限公司、楊軍為一致行動(dòng)人，于2013年8月8日合計(jì)持有大元股份股票超過其總股本5%后未進(jìn)行充分披露。