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證監(jiān)會處罰10宗違法減持 “主觀非惡意”不免責(zé)

  • 發(fā)布時間：2015-11-02 07:48:30  來源：大河網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：楊菲

　　證監(jiān)會30日下午宣布，對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持案件進行了集中聽證。

　　日前，證監(jiān)會已完成對上述案件的聽證復(fù)核工作，并決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調(diào)查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責(zé)任人，罰款金額總計10878萬元。

　　據(jù)發(fā)言人鄧舸介紹，聽證會上涉案當(dāng)事人提出的申辯意見主要包括：違法減持行為沒有主觀惡意；對法條的理解存在偏差；減持行為存在客觀理由；減持沒有造成危害后果，沒有獲取非法利益；與相關(guān)人員不構(gòu)成一致行動人；地方證監(jiān)局已經(jīng)對違法減持行為作出監(jiān)管措施，若再行對同一行為進行處罰，存在“一事二罰”的問題等。一些當(dāng)事人還提交了相關(guān)增持材料，申請從輕處罰。

　　“主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害后果是否嚴重并非違法減持未披露行為構(gòu)成要件，不影響對違法減持行為的認定。”鄧舸稱，處罰決定的作出，不僅是對違法減持行為的裁判，更是對相關(guān)各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)吸取前車之鑒，認真履行大股東、實際控制人的誠信義務(wù)。

　　事實上，減輕處罰的方式并非沒有。9月18日，鄧舸曾在發(fā)布會表示，

　　“涉案當(dāng)事人在超比例減持之后，通過各種途徑和方式對減持股票進行相當(dāng)比例增持的，屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為，在不改變對違法行為認定的前提下，違法減持罰款數(shù)額方面會予以從輕處罰。

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