證監(jiān)會對7家證券與基金經營機構采取行政監(jiān)管措施
- 發(fā)布時間：2015-11-07 07:31:00 來源：證監(jiān)會網站 責任編輯：田燕
日前，證監(jiān)會對證券期貨經營機構信息技術專項檢查中擬采取行政監(jiān)管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結束，部分公司作了申辯。經研究，相關公司申辯理由不成立。
為此，證監(jiān)會近日正式作出行政監(jiān)管措施決定：對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施;對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施;對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。
上述公司應按照法律法規(guī)的要求落實整改，進一步梳理相關業(yè)務流程，強化合規(guī)風控意識，證監(jiān)會將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注公司的整改情況。
