監(jiān)管層對于違法違規(guī)行為的打擊力度依然強勁。這不，11月的前三天，滬深交易所就已經(jīng)各開出了一份監(jiān)管函。收到監(jiān)管函的兩家公司分別是在上交所上市的浙江廣廈和在深交所上市的華邦健康。

　　《證券日報》記者經(jīng)過統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會今年以來對違法違法行為的通報已達40余次；滬深交易所今年前10個月至少對370家公司采取監(jiān)管措施，內(nèi)容包括監(jiān)管關(guān)注、通報批評、公開譴責(zé)及公開認定、出具監(jiān)管函等。

　　具體到兩個交易所11月份內(nèi)開出的兩份監(jiān)管函，根據(jù)深交所11月2日公布的信息，華邦健康是因為未及時在互動易刊載投資者關(guān)系活動記錄表。

　　至于浙江廣廈，上交所11月3日公布的信息稱該公司存在兩方面的違法行為：一是廣廈控股未如實告知公司實際存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系；二是廣廈建設(shè)未及時告知公司股權(quán)凍結(jié)及解凍事項。

　　鑒于浙江廣廈的相關(guān)違法事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所決定對浙江廣廈股份有限公司控股股東廣廈控股集團有限公司及其一致行動人廣廈建設(shè)集團有限責(zé)任公司予以監(jiān)管關(guān)注。

　　同時，上交所提醒，公司相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易、行使股東權(quán)利等活動時，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序和上市公司利益。

　　第四屆風(fēng)險管理

　　與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇將于7日召開

　　本報訊 《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，11月7日由證監(jiān)會和農(nóng)業(yè)部共同主辦的第四屆風(fēng)險管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇將在福建省福州市召開。證監(jiān)會副主席姚剛和農(nóng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)將出席論壇并講話。

　　作為第十三屆中國國際農(nóng)產(chǎn)品交易會的重要組成部分，論壇以“利用農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)強化風(fēng)險管理，構(gòu)筑農(nóng)業(yè)收入安全保障網(wǎng)”為主題，探討擴展金融支農(nóng)的廣度和深度，助力新常態(tài)下加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展、促進農(nóng)民增收的主要對策，討論如何搞好產(chǎn)需銜接，化解農(nóng)產(chǎn)品市場波動風(fēng)險，如何以“互聯(lián)網(wǎng)+”提升農(nóng)業(yè)競爭力，如何利用農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)規(guī)避農(nóng)業(yè)市場風(fēng)險等。

　　證監(jiān)會、農(nóng)業(yè)部等部委和地方政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、涉農(nóng)企業(yè)和組織以及農(nóng)戶代表、金融機構(gòu)的代表和專家學(xué)者將參加論壇。 （朱寶琛）