記者從銀河資本母公司銀河基金人士處證實，銀河資本正是此批被罰的基金子公司中的一家?！爸饕婕芭滟Y業(yè)務(wù)，配資業(yè)務(wù)不規(guī)范。但并不涉及違規(guī)行為，因此沒有罰款，也沒有對人的處理?！便y河基金有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

　　擬被證監(jiān)會處罰的機(jī)構(gòu)名單或正漸漸清晰。

　　上周五，證監(jiān)會決定擬對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資管計劃備案6個月的處罰，此外另對1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正，并暫停辦理特定客戶資管計劃備案3個月的處罰，但彼時監(jiān)管層并未對被罰機(jī)構(gòu)名稱進(jìn)行公開。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者了解到，前述三家基金子公司的其中一家為銀河基金[微博]旗下的銀河資本資產(chǎn)管理公司(下稱銀河資本)。10月14日，銀河基金有關(guān)負(fù)責(zé)人向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者證實了這一信息。

　　除此之外，亦有多家基金及子公司被傳受罰，但截至截稿，記者并未能獲得相關(guān)機(jī)構(gòu)的官方證實。

　　有業(yè)內(nèi)人士透露，此次監(jiān)管層在通報中所作出決策是“行政監(jiān)管措施”，這與狹義上的“行政處罰”存在一定區(qū)別。此外，亦有部分被罰機(jī)構(gòu)已向監(jiān)管層提交了相應(yīng)申訴，其是否可避免被采取相應(yīng)監(jiān)管措施，也存在一定不確定性。

　　銀河資本確認(rèn)受罰

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者從銀河資本母公司銀河基金人士處證實，銀河資本正是此批被罰的基金子公司中的一家。

　　“子公司確實有這個事?！便y河基金有關(guān)負(fù)責(zé)人對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者坦言，“主要涉及配資業(yè)務(wù)，配資業(yè)務(wù)不規(guī)范。但并不涉及違規(guī)行為，因此沒有罰款，也沒有對人的處理?！?/p>

　　與此同時，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者還從一位接近國金基金旗下的北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司(下稱千石資本)人士處了解到，千石資本也是此輪被罰的基金子公司之一。

　　“可以確定這次的三家子公司包括千石資本，不過不知道他們是否會申訴。”前述接近千石資本人士表示。

　　10月13日下午，記者根據(jù)千石資本網(wǎng)站公開的聯(lián)系方式致電求證，但對方在得知記者身份后快速地表示，“你們打錯了，我們這里不是。”

　　而對于受罰消息，千石資本母公司國金基金有關(guān)人士在接受記者采訪時則不置可否。

　　“具體情況還請以證監(jiān)會的官方披露為準(zhǔn)，我們擁護(hù)、支持證監(jiān)會維護(hù)資本市場穩(wěn)定，減少資本市場震蕩的做法?！眹鸹鹩嘘P(guān)人士回應(yīng)稱。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者還了解到，針對另外兩家被罰的基金及子公司，機(jī)構(gòu)間傳聞一家或為融通基金旗下的融通資本財富管理有限公司(下稱融通資本)，而另一家則可能是富安達(dá)基金。

　　“融通資本在被罰的名單中。”深圳地區(qū)一家基金子公司中層人士透露，“富安達(dá)也有，它被罰的問題并不是出在公募產(chǎn)品上，而是專戶?！?/p>

　　對此，融通資本官方回復(fù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者時表示，“我們目前并沒有收到任何處罰通知，一切業(yè)務(wù)還在正常進(jìn)行?！?/p>

　　不過，10月15日下午，一位接近融通資本的子公司項目經(jīng)理向記者透露，融通資本的確在上周五證監(jiān)會的“處理名單”中，但只是被采取監(jiān)管措施，在定義上與處罰仍然有一定區(qū)別。

　　“確實被采取業(yè)務(wù)監(jiān)管措施了，不過這個和狹義上的處罰還是有區(qū)別的?！鼻笆鼋咏谕ㄙY本的項目經(jīng)理透露，“處罰的話，所有銀行渠道等都要重新做準(zhǔn)入，被采取監(jiān)管措施則不用。”

　　記者查閱證監(jiān)會上周五公布的專項檢查情況也發(fā)現(xiàn)，其對多家機(jī)構(gòu)所采取的措施均為“行政監(jiān)管措施”或“自律懲戒措施”。

　　而另外一家傳聞中的受罰公司——富安達(dá)基金有關(guān)人士則向記者表示，其“沒有聽說此事”。

　　具體被罰原因待解

　　有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，部分被傳受罰的基金及子公司存在尚未收到正式處罰通知的可能性。

　　“監(jiān)管層上周末說的是擬處罰，所以公司沒收到處罰通知，并不一定排除這些公司未來不受處罰的可能性?！蔽髂弦患胰毯弦?guī)部人士指出，“可能處罰書還沒下達(dá)，也可能處罰已經(jīng)在小范圍告知了，而相關(guān)公司也在進(jìn)行行政申訴?！?/p>

　　事實上，類似傳聞與處罰確認(rèn)書相悖的現(xiàn)象，也曾出現(xiàn)在了上周監(jiān)管層決定擬處罰的三家券商身上。

　　在更早時間，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者亦從機(jī)構(gòu)間人士處了解到，三家擬被處罰“暫停新開證券賬戶1個月”的券商或出自匯金系的銀河證券、申萬宏源證券和中信建投證券。(詳見10月13日本報13版《配資清理開出新罰單 3券商遭暫停開戶或出自匯金系》)

　　一位接近中信建投證券人士向記者確認(rèn)了此事?！敖ㄍ洞_認(rèn)了，但正提交了相關(guān)申訴?！?/p>

　　不過截至截稿前，上述三家券商的開戶業(yè)務(wù)也仍在正常進(jìn)行。其中也有部分券商回應(yīng)稱，并未收到處罰通知。

　　需要注意的是，根據(jù)證監(jiān)會披露的處罰原因，相關(guān)機(jī)構(gòu)的受罰原因為“存在前期自查中漏報場外配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問題”。

　　這意味著，相關(guān)機(jī)構(gòu)的被罰與此前監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊的違法場外配資業(yè)務(wù)有關(guān)。

　　而從業(yè)務(wù)范疇來看，前述被傳受罰的基金子公司均有可能涉及配資業(yè)務(wù)。

　　公開資料顯示，千石資本提供千石投資平臺業(yè)務(wù)，為私募基金及其他資管機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品發(fā)行、資本引介、交易實現(xiàn)、風(fēng)險控制等綜合服務(wù)；

　　無獨有偶，銀河資本也在業(yè)務(wù)范圍上提供“杠桿類產(chǎn)品”和通道類業(yè)務(wù)，其中“主要是一些相對安全的融資類業(yè)務(wù)，包括用于二級市場兩融業(yè)務(wù)的融資類產(chǎn)品，以及一些還款可靠抵押物變現(xiàn)能力較強(qiáng)的融資類項目等，”杠桿類產(chǎn)品“和二級市場兩融業(yè)務(wù)的融資類產(chǎn)品”。

　　不過，在部分業(yè)內(nèi)人士看來，上述傳聞被罰的基金子公司在傘形信托等分倉配資業(yè)務(wù)上表現(xiàn)并不突出。

　　“這三家公司在分倉業(yè)務(wù)上并不明顯?！北本┮患一鹱庸卷椖拷?jīng)理吳菲(化名)表示。

　　“如果僅因為分倉產(chǎn)品而叫停所有類型資管的備案，對子公司的影響是比較大的?！眳欠铺寡浴?