中證協(xié)昨日在北京召開(kāi)外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證培訓(xùn)會(huì)。據(jù)多家券商與會(huì)人士透露，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)上表示，規(guī)范場(chǎng)外配資未設(shè)時(shí)間表，由券商根據(jù)自查報(bào)告妥善整改。

　　某大型上市券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，存量的產(chǎn)品形式場(chǎng)外配資并不在整改之列，如存量的傘形信托、單一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等。例如，某風(fēng)險(xiǎn)偏好較高的客戶出資1000萬(wàn)，再外部融資2000萬(wàn)，用3000萬(wàn)元去投資二級(jí)市場(chǎng)，這是合規(guī)的。但如果是將3000萬(wàn)元用于向投資者提供融資資金，這樣的做法屬于非法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　“對(duì)于存量的涉嫌從事非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶，協(xié)會(huì)的意見(jiàn)是不采用一刀切的方式，而是交由券商自行處理，根據(jù)其此前提交的自查報(bào)告中的整改方式，與客戶協(xié)商整改期限。”上述券商人士表示，對(duì)于一些資金總量較大的客戶提出的更為靈活的方案，券商也將盡量配合。

　　去年9月以來(lái)，股市快速上漲，場(chǎng)外配資活動(dòng)較為活躍。部分場(chǎng)外配資活動(dòng)對(duì)證券公司信息系統(tǒng)安全帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，并涉嫌違反賬戶實(shí)名制、禁止出借證券賬戶等相關(guān)規(guī)定。

　　中證協(xié)在日前答記者問(wèn)時(shí)表示，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶端的安全運(yùn)行、交易賬戶合規(guī)性、交易操作合規(guī)性負(fù)責(zé)。對(duì)于涉嫌從事非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、違反賬戶實(shí)名制規(guī)定的場(chǎng)外配資活動(dòng)，要進(jìn)行規(guī)范整頓。整改期間，存量可持續(xù)運(yùn)行，但不增加新量。對(duì)于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù)。

　　目前，證監(jiān)局正在對(duì)自查情況進(jìn)行核實(shí)。據(jù)了解，核實(shí)工作尚需一段時(shí)間，預(yù)計(jì)7月底前后可完成。證券業(yè)協(xié)會(huì)將從8月份開(kāi)始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)。

　　據(jù)悉，對(duì)于新增的信托、基金子公司、一般法人機(jī)構(gòu)等外部賬戶接入券商的信息系統(tǒng)的安全性，將由券商進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，由券商根據(jù)客戶提交的申請(qǐng)資料等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，除提供應(yīng)有的金融服務(wù)以外，由券商來(lái)甄別和排除非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　此外，證券公司未來(lái)將每月填報(bào)信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶明細(xì)，這無(wú)疑將有助于監(jiān)管層未來(lái)掌握更及時(shí)、動(dòng)態(tài)的全市場(chǎng)杠桿資金的總量及分布。

　　某不愿具名的大型券商人士表示，隨著大盤(pán)持續(xù)調(diào)整，接入公司端口的一些配資公司也意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)，在反彈中主動(dòng)調(diào)節(jié)杠桿，其接入的部分配資賬戶最近幾天已基本無(wú)交易。