清理整頓各類交易場所的標(biāo)準(zhǔn)主要有六條，包括不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行等

　　近期，有一些投資者通過來信來訪等方式，向證監(jiān)會詢問清理整頓各類交易場所的有關(guān)問題。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍5月29日告訴《證券日報》記者，投資者詢問的問題，主要集中在清理整頓的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是什么？一些地方交易場所是如何通過清理整頓檢查驗收的？證監(jiān)會能否根據(jù)投資者的請求對違法期貨交易進行認定？對投資者遭受的損失應(yīng)當(dāng)如何解決等方面。

　　張曉軍介紹，清理整頓的依據(jù)是《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)，也就是大家常說的38、37號文件。

　　“38、37號文件確定的清理整頓標(biāo)準(zhǔn)主要有六條?！睆垥攒娊榻B，不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。投資者可以根據(jù)這六條標(biāo)準(zhǔn)，對有關(guān)地方交易場所是否違規(guī)作出自己的判斷。

　　關(guān)于交易場所清理整頓的檢查驗收，張曉軍介紹，按照38、37號文件和國務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，地方各類交易場所的清理整頓、日常監(jiān)管和風(fēng)險處置，由省級人民政府按照屬地管理原則負責(zé)；對具體交易場所規(guī)范整改情況的檢查驗收，也由省級人民政府負責(zé)。

　　與此同時，張曉軍就關(guān)于違法期貨交易的性質(zhì)認定進行說明。他介紹，認定有關(guān)交易場所的交易活動是否違規(guī)、是否構(gòu)成違法證券期貨交易，是省級人民政府組織開展的清理整頓工作的重要內(nèi)容，也是對交易場所監(jiān)管執(zhí)法的重要環(huán)節(jié)，需要由省級人民政府或有權(quán)機關(guān)通過調(diào)查取證、分析判斷后依法作出結(jié)論。按照國務(wù)院的規(guī)定，省級人民政府和公安、司法機關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會征求相關(guān)單位意見后出具認定意見。由證監(jiān)會牽頭組織的性質(zhì)認定，是在省級人民政府或有關(guān)機關(guān)提供充分證據(jù)材料的基礎(chǔ)上進行的，是對省級人民政府或有關(guān)機關(guān)開展監(jiān)管執(zhí)法的一種專業(yè)性、輔助性支持工作。

　　張曉軍介紹，解決投資者在參與交易活動時遭受的損失，實際上是解決投資者與相關(guān)當(dāng)事人的經(jīng)濟糾紛。按照法律規(guī)定，經(jīng)濟糾紛的解決，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式進行。導(dǎo)致投資者損失的原因和有關(guān)具體情況可能不盡一致，解決的方式也會有所不同。建議有關(guān)投資者根據(jù)具體情況，依法選擇解決自己損失的方式。

　　值得關(guān)注的是，張曉軍還對廣大投資者進行了提示，稱“遠離違法違規(guī)的交易，是保護自己利益的最好方式?！?

　　從近期投資者反映的情況看，其損失主要是在參與一些地方商品類交易場所尤其是貴金屬類交易場所交易的過程中形成的。地方商品類交易場所，包括貴金屬類交易場所，其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)貨市場，而商品現(xiàn)貨市場是為商品流通提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實行實物交割。如果不是相關(guān)商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營者或消費者，沒有出售或者取得相關(guān)商品的真實需求，就不要參與這類市場的交易活動。如果有投資理財?shù)男枨?，建議投資者通過正規(guī)合法的投資市場、選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y產(chǎn)品進行投資。