華爾街見(jiàn)聞從多個(gè)渠道獨(dú)家獲悉，已有券商于5月22日緊急下發(fā)內(nèi)部通知，要求全面自查自糾參與場(chǎng)外配資的相關(guān)業(yè)務(wù)，其中包括接入恒生HOMS系統(tǒng)為場(chǎng)外配資提供服務(wù)。

　　該券商內(nèi)部通知并要求從5月25日（即下周一）一律停止向場(chǎng)外配資提供數(shù)據(jù)端口服務(wù)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這意味著與該券商合作的恒生HOMS系統(tǒng)配資客戶周一必須平倉(cāng)，周二接口權(quán)限將被收回。 上述券商的多位內(nèi)部人士向華爾街見(jiàn)聞證實(shí)了“周一平倉(cāng)、周二收回權(quán)限”的說(shuō)法。

　　華爾街見(jiàn)聞獲得的這份通知顯示，2015年5月21日，中國(guó)證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)組織了部分券商監(jiān)管會(huì)議，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部和協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)券商參與場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)提出了嚴(yán)格的自查、自糾要求，主要包括“與恒生電子簽訂協(xié)議利用HOMS系統(tǒng)為客戶間配資提供服務(wù)或便利、利用第三方系統(tǒng)通過(guò)接口接入實(shí)現(xiàn)客戶間配資、以及以其他方式為客戶間配資提供服務(wù)或便利等違法、違規(guī)行為”。

　　上述券商隨后于5月22日召開(kāi)了專題會(huì)議，傳達(dá)了監(jiān)管要求并進(jìn)行了自查、自糾工作部署。

　　官方的《證券時(shí)報(bào)》5月23日也報(bào)道稱，證券公司聯(lián)手信托公司，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)為客戶配資加杠桿的行為，正迎來(lái)有關(guān)方面的重拳治理。該報(bào)稱，有關(guān)監(jiān)管方面已開(kāi)始嚴(yán)密排查恒生HOMS系統(tǒng)，要求券商匯總與信托的合作協(xié)議、合作規(guī)模等，并要求相關(guān)券商盡快制定、上報(bào)整改方案。

　　上述券商人士認(rèn)為，目前券商的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模超2萬(wàn)億，各種形式的場(chǎng)外配資規(guī)?？赡苡?-1.5萬(wàn)億，“一旦大量配資資金撤離，情形可能會(huì)非常恐怖?！?

　　亦有上述券商內(nèi)部人士認(rèn)為，如此嚴(yán)格的自糾要求可能是由于所在內(nèi)部風(fēng)控較嚴(yán)所致。尚不清楚是否有更多券商在內(nèi)部下達(dá)類似強(qiáng)行平倉(cāng)指令。

　　華爾街見(jiàn)聞獨(dú)家獲得的這份文件要求：

　　各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)立即著手清理、規(guī)范數(shù)據(jù)端口服務(wù)行為。認(rèn)真自查所提供的端口服務(wù)，主動(dòng)聯(lián)系客戶進(jìn)行確認(rèn)，確保不存在違規(guī)場(chǎng)外配資行為，并由客戶出具承諾函。對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)存在利用所提供的數(shù)據(jù)端口進(jìn)行場(chǎng)外配資行為的，2015年5月25日（周一）起一律停止數(shù)據(jù)端口服務(wù)。

　　根據(jù)文件，提供的數(shù)據(jù)接口服務(wù)包括但不限于與恒生簽訂協(xié)議接入HOMS系統(tǒng)、為第三方軟件（如銘創(chuàng)、金證）提供接口、以其他方式接入（如接入線路等）實(shí)現(xiàn)場(chǎng)外配資。

　　自查問(wèn)題的范圍方面，上述通知顯示：

　　本次自查、自糾包括但不限于：以任何形式參與場(chǎng)外股票配資、傘形信托等活動(dòng)；為場(chǎng)外股票配資、傘形信托提供數(shù)據(jù)端口、介紹客戶、提供賬戶開(kāi)立與交易通道等服務(wù)或便利等情況。

　　根據(jù)該通知，目前對(duì)場(chǎng)外配資的界定包括但不限于“客戶與客戶之間、客戶與機(jī)構(gòu)之間（信托公司、典當(dāng)行、私募基金、基金公司與子公司、資產(chǎn)管理公司與子公司、投資公司、銀行、證券公司自營(yíng)等）、機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的配資行為或產(chǎn)品”。

　　存在違規(guī)隱患的場(chǎng)外配資行為則包括但不限于"未通過(guò)證券監(jiān)管部門(mén)備案的產(chǎn)品或服務(wù)、傘形信托、通過(guò)資產(chǎn)管理產(chǎn)品開(kāi)展類傘形信托業(yè)務(wù)、利用資產(chǎn)管理系統(tǒng)對(duì)外開(kāi)展服務(wù)、非法融資和配資、利用分級(jí)和分戶操作進(jìn)行配資等”，但不包括已備案的合規(guī)產(chǎn)品。