今天，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡稱香港證監(jiān)會(huì))共同簽署了《滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》。至此，內(nèi)地與香港關(guān)于滬港通跨境監(jiān)管合作的制度安排已完成。

　　《滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》由中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼與香港證監(jiān)會(huì)主席唐家成共同簽署。該備忘錄的主要內(nèi)容有以下7個(gè)方面：一是開展監(jiān)管執(zhí)法合作的目的、備忘錄的效力。二是線索與調(diào)查信息通報(bào)機(jī)制。三是協(xié)助調(diào)查、聯(lián)合調(diào)查的程序及有關(guān)安排。四是信息的使用，包括執(zhí)法合作中有關(guān)信息的使用范圍、信息保密有關(guān)要求。五是雙方互為送達(dá)有關(guān)文書的安排。六是滬港通下協(xié)助執(zhí)行有關(guān)安排。七是其他配套安排，包括投資者權(quán)益損害賠償有關(guān)安排、信息發(fā)布的協(xié)調(diào)、磋商及定期聯(lián)絡(luò)機(jī)制、執(zhí)法人員的實(shí)習(xí)、培訓(xùn)和交流等。

　　《滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》緊緊圍繞有利于保護(hù)兩地投資者合法權(quán)益這一中心任務(wù)，將雙方以往在調(diào)查方面的合作拓展至線索與調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行等全方位的合作。無論是為對方提供最充分的執(zhí)法協(xié)助，還是雙方建立違法違規(guī)線索和案件調(diào)查信息的通報(bào)共享機(jī)制，包括雙方通過聯(lián)合調(diào)查實(shí)現(xiàn)執(zhí)法優(yōu)勢互補(bǔ)，拓展相互執(zhí)行的合作空間，都充分體現(xiàn)了兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡最大努力以最充分合作的方式打擊跨境違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心，防止不法分子通過監(jiān)管套利規(guī)避制裁、獲取不當(dāng)利益，平等保護(hù)兩地市場投資者。

　　滬港通監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄的簽署，為兩地證監(jiān)會(huì)在滬港通下的跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。滬港通正式啟動(dòng)后，兩地證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和通報(bào)機(jī)制，提高調(diào)查合作的有效性，嚴(yán)厲打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場及其他跨境違法違規(guī)行為。雙方還將加強(qiáng)執(zhí)法人員交流與培訓(xùn)，不斷提高跨境執(zhí)法合作水平，確保兩地的相關(guān)法律法規(guī)均得到全面遵守和執(zhí)行，維護(hù)滬港通健康平穩(wěn)運(yùn)行。

　　滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄

　　為在滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制(以下簡稱滬港通，包括滬股通和港股通兩部分)試點(diǎn)中加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)兩地股票市場的健康發(fā)展和有效運(yùn)作，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(合稱雙方或兩會(huì))決定進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作。根據(jù)2014年4月10日兩會(huì)《聯(lián)合公告》，經(jīng)協(xié)商一致，雙方訂立本備忘錄(以下簡稱《備忘錄》).

　　第一章總則

　　一、目的

　　雙方簽署《備忘錄》，旨在進(jìn)一步完善違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和通報(bào)機(jī)制，開展有效的調(diào)查合作，以打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場及其他欺詐等跨境違法違規(guī)行為。雙方將加強(qiáng)執(zhí)法人員交流與培訓(xùn)，不斷提高跨境執(zhí)法合作水平，確保兩地的相關(guān)法律法規(guī)均得到全面遵守和執(zhí)行。

　　二、效力

　　《備忘錄》是對雙方執(zhí)法合作相關(guān)規(guī)定的補(bǔ)充，僅適用于滬港通下的執(zhí)法合作。

　　雙方在互信互諒、相互尊重的基礎(chǔ)上，在各自法律權(quán)限范圍內(nèi)盡可能為對方提供最充分的執(zhí)法協(xié)助。

　　第二章線索與調(diào)查信息通報(bào)

　　雙方在兩會(huì)執(zhí)法部門工作層面建立違法違規(guī)線索和案件調(diào)查信息的通報(bào)共享機(jī)制。

　　三、違法違規(guī)線索信息通報(bào)

　　一方發(fā)現(xiàn)對方市場違法違規(guī)行為線索的，應(yīng)在第一時(shí)間通報(bào)對方。通報(bào)的內(nèi)容包括：

　　1、信息來源；

　　2、涉嫌違法違規(guī)行為的性質(zhì)；

　　3、涉嫌違法違規(guī)行為的相關(guān)資料。

　　四、調(diào)查信息通報(bào)

　　兩會(huì)對跨境違法違規(guī)行為啟動(dòng)調(diào)查時(shí)，須向?qū)Ψ酵▓?bào)。

　　通報(bào)的內(nèi)容包括：

　　1、案件性質(zhì)及相關(guān)法律依據(jù)；

　　2、信息的來源；

　　3、案件的基本情況(包括已知、相信存在或懷疑存在的相關(guān)信息)；

　　4、其他相關(guān)資料。

　　接收方收到調(diào)查情況通報(bào)后，可按自身法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)措施，并及時(shí)向通報(bào)方反饋。

　　第三章調(diào)查

　　五、協(xié)助調(diào)查

　　雙方在各自法律權(quán)限范圍內(nèi)，對一方提出的協(xié)助請求，給予及時(shí)、充分、有效的協(xié)助。協(xié)助提供的資料包括相關(guān)書證、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論等。

　　當(dāng)發(fā)生需要緊急協(xié)助的案件時(shí)，一方將立即通知對方，并就案件的緊急性進(jìn)行解釋，另一方將提供緊急協(xié)助。

　　六、聯(lián)合調(diào)查

　　遇涉及兩地的重大緊急案件時(shí)，或涉嫌違法主體、證人或證據(jù)處于雙方管轄區(qū)，雙方可啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查程序。通過聯(lián)合調(diào)查，雙方充分利用各自調(diào)查手段，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法優(yōu)勢互補(bǔ)，嚴(yán)厲打擊兩地市場的違法違規(guī)行為， 有效保障投資者的合法權(quán)益。

　　啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查時(shí)將綜合考慮以下因素： 違法行為發(fā)生地、損害結(jié)果發(fā)生地、投資者所在地、證據(jù)所在地、證人所在地、違法主體所在地、資產(chǎn)所在地、雙方可采取的制裁及補(bǔ)救措施、其他與涉嫌違法主體或違法行為相關(guān)的因素。

　　雙方啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查后，應(yīng)成立聯(lián)合調(diào)查組，明確聯(lián)合調(diào)查組成員，保證信息共享暢通。聯(lián)合調(diào)查組將在決定啟動(dòng)聯(lián)合調(diào)查三周內(nèi)召開協(xié)調(diào)會(huì)議，編制調(diào)查方案，明確雙方調(diào)查職責(zé)，協(xié)調(diào)證據(jù)搜集，協(xié)商有關(guān)制裁和補(bǔ)救措施。

　　第四章信息使用

　　七、使用范圍

　　雙方開展跨境執(zhí)法合作必須遵循各自轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和規(guī)章制度。雙方可按照協(xié)助請求中列明的目的或協(xié)助請求所述用途，使用由對方提供的非公開信息及文件。

　　如一方欲將另一方所獲得的信息用于其他用途，須獲得被請求方的同意。雙方將積極提供便利和支持，配合對方使用本方提供的信息。

　　八、信息保密

　　兩會(huì)對所獲取的文件資料有妥善保管的義務(wù)，對根據(jù)《備忘錄》提出的請求及相關(guān)事項(xiàng)予以保密。

　　第五章送達(dá)

　　九、雙方可互為送達(dá)有關(guān)文書

　　(一)文書范圍

　　雙方可為對方送達(dá)或遞交法律或其他文書。

　　(二)請求送達(dá)條件

　　請求送達(dá)方應(yīng)以書面方式提出送達(dá)請求，并提供被送達(dá)人的中文/英文姓名/名稱、詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式及地址。

　　(三)送達(dá)結(jié)果反饋

　　代為送達(dá)方應(yīng)就送達(dá)結(jié)果向請求送達(dá)方進(jìn)行書面反饋。送達(dá)反饋函應(yīng)就請求代為送達(dá)的事項(xiàng)逐一進(jìn)行回復(fù)，并提供與代為送達(dá)相關(guān)的文件原件。確實(shí)無法送達(dá)的需說明理由。

　　第六章協(xié)助執(zhí)行

　　十、協(xié)助執(zhí)行

　　雙方認(rèn)可在滬港通項(xiàng)下協(xié)助執(zhí)行的重要性和必要性，在執(zhí)行領(lǐng)域加強(qiáng)合作，并視情形進(jìn)一步調(diào)整合作策略。雙方將在協(xié)助執(zhí)行對方所作出的行政處罰方面拓展合作空間，并共同研究推動(dòng)兩地自律監(jiān)管措施的執(zhí)行互認(rèn)問題。

　　雙方將盡最大努力以最充分合作的方式打擊跨境違法違規(guī)行為，防止不法分子通過監(jiān)管套利規(guī)避制裁，獲取不當(dāng)利益。

　　第七章其他

　　十一、投資者權(quán)益損害賠償

　　雙方針對損害兩地市場投資者權(quán)益的違法違規(guī)行為采取執(zhí)法行動(dòng)時(shí)，應(yīng)將有利于保護(hù)兩地投資者利益作為首要考慮的原則。

　　兩會(huì)應(yīng)致力于實(shí)現(xiàn)兩地市場投資者得到同等的法律保護(hù)。在追償包括民事賠償在內(nèi)的任何形式的賠償時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法支持將兩地市場的受害人均納入賠償范圍，對兩地市場投資者提供平等保護(hù)。

　　十二、信息發(fā)布

　　執(zhí)法合作中涉及新聞發(fā)布等事項(xiàng)，雙方應(yīng)保證兩會(huì)新聞發(fā)布內(nèi)容與時(shí)間的一致性。

　　十三、磋商及定期聯(lián)絡(luò)

　　兩會(huì)將每三個(gè)月舉辦一次定期聯(lián)絡(luò)會(huì)議，主要就兩地間跨境執(zhí)法合作進(jìn)展、兩會(huì)共同關(guān)心的或涉及共同利益的議題進(jìn)行討論磋商。此外，雙方均可根據(jù)跨境執(zhí)法合作開展的實(shí)際情況，啟動(dòng)臨時(shí)磋商程序，以促進(jìn)《備忘錄》的執(zhí)行及解決可能出現(xiàn)的任何問題。

　　如工作層面人員未能對《備忘錄》下的事項(xiàng)形成一致意見，由雙方執(zhí)法部門主管作出決定。

　　十四、加強(qiáng)執(zhí)法人員實(shí)習(xí)、培訓(xùn)和交流

　　兩會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)雙方互派執(zhí)法人員實(shí)習(xí)、培訓(xùn)和交流。

　　十五、聯(lián)絡(luò)人員

　　雙方應(yīng)通過指定聯(lián)絡(luò)人提出協(xié)助請求或通報(bào)信息。變更聯(lián)絡(luò)人時(shí)，一方應(yīng)以書面方式通知另一方。

　　十六、所用文字及生效

　　本備忘錄同時(shí)采用中英文兩種文字。中文文本是官方文本，英文文本已經(jīng)雙方同意。

　　本備忘錄自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)于2014年10 月17日簽署后生效。