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監(jiān)管持續(xù)升級(jí) 新三板要求主辦券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-04-07 05:00:29  來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：張恒

    昨日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》指出，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。

　　征求意見(jiàn)稿要求主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)以召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議形式對(duì)內(nèi)核事項(xiàng)進(jìn)行審核。內(nèi)核會(huì)議經(jīng)審核同意推薦掛牌后，主辦券商方可向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件。內(nèi)核專員應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)核查工作底稿并由主辦券商歸檔留存，保存期限不少于10年。（左永剛）

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