股轉系統(tǒng)主辦券商內核工作指引公開征求意見
- 發(fā)布時間：2016-04-07 02:09:22 來源：中國證券報 責任編輯：曹霽晨
全國股轉公司6日發(fā)布公告稱，為進一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務，明確主辦券商內核職責，指導主辦券商做好推薦業(yè)務內核工作，全國股轉公司在前期研究基礎上，起草了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引(試行)》，并向社會公開征求意見。
針對內核總體要求，《指引》指出，主辦券商應加強推薦業(yè)務的質量管理與風險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。主辦券商從事推薦業(yè)務，向全國股轉公司報送推薦掛牌項目申請文件前，應當按照本指引規(guī)定履行內核程序。
針對內核工作原則，《指引》表示，內核機構成員應遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，對推薦業(yè)務涉及的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調查工作底稿進行審慎核查，并獨立作出專業(yè)判斷。
針對內核機構披露，全國股轉公司依法對主辦券商及其內核機構成員實施自律監(jiān)管。主辦券商應將內核機構設置、工作制度、成員名單及簡歷在全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露。內核機構工作制度或內核成員發(fā)生變動的，主辦券商應及時報全國股轉公司備案，并在五個工作日內更新披露。
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