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股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再開(kāi)信披違規(guī)罰單

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-03-04 07:25:12  來(lái)源：新京報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：王文舉

　　3月3日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再就信披違規(guī)向相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施，涉事公司為新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司(下稱(chēng)“瑞兆源”)，主辦券商正是近日麻煩纏身的國(guó)泰君安。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告稱(chēng)，瑞兆源在申請(qǐng)掛牌過(guò)程中存在信息披露遺漏違規(guī)事項(xiàng)，因此決定對(duì)公司董事長(zhǎng)侯方平和信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹采取約見(jiàn)談話(huà)并提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施；主辦券商國(guó)泰君安、主辦律所新疆鴻華律師事務(wù)所一并被出具警示函。

　　國(guó)泰君安最近在新三板可謂“麻煩纏身”。2015年最后一個(gè)交易日，國(guó)泰君安故意打壓16家掛牌公司股價(jià)，2月26日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)此開(kāi)出重磅罰單，中止國(guó)泰君安證券新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月。國(guó)泰君安一位負(fù)責(zé)人在接受媒體采訪時(shí)表示，除了做市業(yè)務(wù)，國(guó)泰君安在評(píng)級(jí)和新業(yè)務(wù)開(kāi)展等方面都受到一定程度影響。

　　對(duì)于新三板信披違規(guī)問(wèn)題頻出的原因，新鼎資本董事長(zhǎng)張馳認(rèn)為，董秘本身不夠?qū)I(yè)、主辦券商把關(guān)不嚴(yán)、公告出錯(cuò)處罰力度不夠這三點(diǎn)是主要原因。羅超

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