1月29日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的決定》。

    《決定》如下：

    當(dāng)事人：國(guó)泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)泰君安證券)，注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)。

　　王仕宏，男，1977年1月6日出生，中國(guó)臺(tái)灣居民，國(guó)泰君安證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，住所：上海市浦東新區(qū)。

　　陳揚(yáng)，男，1972年8月28日出生，國(guó)泰君安證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理，住所：云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)。

　　李仲凱，男，1972年3月20日出生，中國(guó)臺(tái)灣居民，國(guó)泰君安證券做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)，住所：上海市浦東新區(qū)。

　　經(jīng)查明，國(guó)泰君安證券存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門(mén)“賣(mài)出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)部對(duì)圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行賣(mài)出申報(bào)，造成上述股票尾盤(pán)價(jià)格大幅波動(dòng)。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)跌幅超過(guò)10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣。

　　對(duì)于上述行為，王仕宏，作為做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時(shí)具有向他人透露做市交易策略的行為，負(fù)有主要責(zé)任。陳揚(yáng)，作為場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門(mén)會(huì)議，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。李仲凱，作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當(dāng)日的交易行為，負(fù)有直接責(zé)任。

　　國(guó)泰君安證券的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第5.4條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十三條、第一百一十五條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》第十四條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)，經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)我司)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.4條、第6.5條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百二十條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》第二十條、第二十一條的規(guī)定，我司做出如下紀(jì)律處分決定：給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的處分。

　　上述處分記入誠(chéng)信檔案。

　　當(dāng)事人如對(duì)本處分決定不服，可自收到處分決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我司申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司

　　2016年1月29日