2016年1月29日，全國股轉(zhuǎn)公司就2015年12月31日國泰君安異常報(bào)價(jià)事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏公開譴責(zé)；給予國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理陳揚(yáng)、做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)李仲凱通報(bào)批評。同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司將敦促國泰君安證券加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查，合法合規(guī)為掛牌企業(yè)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

　　12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行了主動(dòng)賣出申報(bào)，造成上述股票尾盤價(jià)格大幅波動(dòng)。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價(jià)跌幅超過10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關(guān)責(zé)任人員對此后果負(fù)有不同程度的責(zé)任。

　　事件發(fā)生當(dāng)日，全國股轉(zhuǎn)公司即要求國泰君安做市業(yè)務(wù)部門對異常波動(dòng)的股票逐一排查并提交情況說明。在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況的同時(shí)，2016年1月6日即派專人赴上海，與證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門組成調(diào)查組對事件進(jìn)行深入調(diào)查。目前事件原因和經(jīng)過已查明。

　　全國股轉(zhuǎn)公司稱，一直以來對二級市場交易，尤其是做市交易行為進(jìn)行密切監(jiān)控，嚴(yán)格防止做市商利用優(yōu)勢的市場地位損害掛牌公司和投資者的合法權(quán)益。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》等規(guī)則，制定了一系列監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。對于股票價(jià)格異常波動(dòng)、做市商報(bào)價(jià)異常、做市商觸發(fā)預(yù)警指標(biāo)、投資者及做市商轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的，及時(shí)采取電話問詢、要求提交情況說明、約見談話、出具警示函、向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告違法違規(guī)線索等措施。