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新三板首次點(diǎn)名企業(yè)違規(guī) 五家機(jī)構(gòu)被約談

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-08-11 07:47:00  來(lái)源：北京青年報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：楊菲

　　近日，全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(新三板)公布了自2014年以來(lái)10家掛牌企業(yè)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，齊魯證券等五家主辦券商被約談。

　　據(jù)新三板公布的《自律監(jiān)管措施信息表》，被公開點(diǎn)名的涉及10家掛牌企業(yè)以及企業(yè)高管、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，掛牌公司包括凱英信業(yè)、斯福泰克、藍(lán)天環(huán)保、中控智聯(lián)、中航新材、泰谷圣物、安普能、三信股份、可來(lái)博、中試電力等，存在的問(wèn)題多集中在信息披露方面；涉及的券商包括齊魯證券、山西證券、中原證券、中信建投和東方花旗，主辦券商的違規(guī)，多為對(duì)企業(yè)違規(guī)的行為督導(dǎo)不力。

　　信息表顯示，新三板對(duì)于督導(dǎo)不力的主辦券商均采取了約談措施，5家券商進(jìn)行了7次約見談話，其中齊魯證券一家就被約談三次。齊魯證券主辦的凱英信業(yè)“未及時(shí)更正2012年年度報(bào)告、未按規(guī)定披露會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正應(yīng)披露信息”，作為主辦券商的齊魯證券因“未能履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)”被“約見談話、要求提交書面承諾”。中試電力公司原董事、董秘劉敏因“未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)”于2014年10月20日被約見談話；三信股份的違規(guī)問(wèn)題是“掛牌審查期間關(guān)聯(lián)方資金拆借事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)”。作為這兩家企業(yè)的主辦券商，齊魯證券再次被約談，原因是“未能勤勉盡責(zé)地履行推薦義務(wù)，未能督導(dǎo)申請(qǐng)掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理”。

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