新三板清理違規(guī)賬戶銜枚疾進(jìn)。多名新三板投資者向上海證券報(bào)記者反映，近期收到了券商電話，要求其重新臨柜，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書以及承諾函等。據(jù)悉，若客戶拒不完成，券商還將進(jìn)一步行動(dòng)，如限制其買入交易等。

　　某滬上投資者告訴記者，其新三板賬戶所在的申萬宏源證券電話要求其本人攜帶身份證、100萬金融資產(chǎn)證明至營業(yè)部，并重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

　　這樣的說法也得到在東方證券、華泰證券等券商開戶的投資者的證實(shí)。東方證券相關(guān)營業(yè)部投資顧問告訴記者，公司已啟動(dòng)了對(duì)新三板賬戶持有人的逐一排查。首期是要求賬戶內(nèi)日均資產(chǎn)低于100萬的客戶簽署《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓合格投資者承諾函》以及本人確認(rèn)并抄寫風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

　　“一些資產(chǎn)不足100萬的客戶，如果開戶時(shí)500萬資金是當(dāng)日劃入、當(dāng)日劃出的，這樣的客戶屬墊資開戶的嫌疑較大。如果無法提供相應(yīng)的資產(chǎn)證明，我們會(huì)進(jìn)一步采取限制其買入交易的權(quán)限?！鄙鲜鰱|方證券人士表示。

　　今年3月，新三板經(jīng)歷一波如火如荼的上漲行情。三板做市指數(shù)在不足一個(gè)月里漲幅達(dá)到46%。其瘋狂的賺錢效應(yīng)吸引投資者持續(xù)入場(chǎng)。但受制于500萬的開戶高門檻，一般投資者無法參與其中。一些公司通過墊資的方式變相給這些不符合條件的個(gè)人投資者降低入場(chǎng)門檻。投資者只需將銀行卡、U盾、身份證郵寄到相關(guān)的墊資開戶公司，一天之內(nèi)便可以完成開戶。投資者僅需耗費(fèi)數(shù)千元到2萬元不等的費(fèi)用便能買賣新三板股票。

　　中國證券登記結(jié)算有限公司5月最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，持有已上市A股流通市值超過500萬元的自然人數(shù)量，僅為23.8萬人，占全部自然人投資者數(shù)量的0.52%。然而，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)，新三板合格投資者數(shù)量在3月底到5月中旬的短短52天內(nèi)從37732戶增長到超過76000戶，增長101.4%；在5月15日至5月22日一周內(nèi)，增長超過3500戶，即單周增長超過4.6%，增長速度十分驚人。

　　本月初，證監(jiān)會(huì)重申禁止券商為投資者墊資開戶。其后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向各家主辦券商下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，要求對(duì)證券賬戶資產(chǎn)一直較低，但在申請(qǐng)開戶權(quán)限前突然大幅增加至500萬元以上的自然人投資者給予重點(diǎn)關(guān)注，可以要求投資者提供收入證明及財(cái)產(chǎn)證明等。

　　據(jù)悉，通知要求在6月30日之前完成針對(duì)墊資開戶等違法違規(guī)行為的檢查，并向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交自查報(bào)告。未來股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將根據(jù)市場(chǎng)情況，適時(shí)開展專項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查。

　　對(duì)于自查的影響，市場(chǎng)人士普遍認(rèn)為，新三板市場(chǎng)有望利空出盡。市場(chǎng)人士認(rèn)為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)嚴(yán)查券商墊資開戶，也是為后續(xù)相關(guān)政策落地、引入非券商做市商、門檻降低等政策出臺(tái)作鋪墊。