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2025年01月09日 星期四

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新三板8家掛牌企業(yè)被檢查 凌志環(huán)保實(shí)控人占用資金不上報(bào)

  到年底了,證監(jiān)會(huì)頻繁出臺(tái)政策:叫停PE新三板掛牌和融資、注冊(cè)制或?qū)⒊雠_(tái)……尤其是這兩天,有消息稱證監(jiān)會(huì)及所轄證監(jiān)局將對(duì)新三板掛牌企業(yè)進(jìn)行“突擊”檢查,尤其是定向發(fā)行1億以上的新三板企業(yè)。

  易三板(微信ID:esanban)研究院觀察了12月份披露的公告,發(fā)現(xiàn)一個(gè)月內(nèi)有8家企業(yè)被“點(diǎn)名”,接受當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)或?qū)m?xiàng)檢查,此外還有5家企業(yè)被處罰通報(bào),可見年底監(jiān)管力度不??!

  年底,股市、新三板等資本市場(chǎng),信息披露監(jiān)管非但沒有減弱,反而一直在加強(qiáng)。相比于美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC),一直以來,我國(guó)監(jiān)管者還算寬容,但近一個(gè)月內(nèi)大量政策的出臺(tái),或許預(yù)示著我國(guó)證券監(jiān)管也將趨于嚴(yán)格。

  易三板研究院帶領(lǐng)大家看一看,有誰(shuí)家企業(yè)在12月份被“點(diǎn)名”了!投資者務(wù)必隨時(shí)關(guān)注,以防年底投資“踩雷”。

  7家現(xiàn)場(chǎng)檢查 1家資金占用專項(xiàng)檢查

  通過大智慧的數(shù)據(jù)終端,易三板研究院提取了12月份的披露數(shù)據(jù),主要通報(bào)檢查的時(shí)間發(fā)生在上一周,從21號(hào)到昨天29號(hào),集中短短10天內(nèi),有8家掛牌企業(yè)將被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局“突擊”檢查。

  從表1中,可以看到8家企業(yè),南方制藥(831207)被福建證監(jiān)局要求進(jìn)行“資金占用情況”的專項(xiàng)檢查。在現(xiàn)場(chǎng)檢查的掛牌企業(yè)中,江蘇有3家,分別為京東農(nóng)業(yè)(832687)、榮騰科技(831110)、凌志環(huán)保(831068),青島1家為良品電商(833208),廣東證監(jiān)局管轄1家為科海股份(832424),深圳證監(jiān)局管轄1家為超純環(huán)保(833786),河北1家為城興股份(831415)。

  表1: 12月被證監(jiān)局通報(bào)檢查的新三板掛牌企業(yè)

  證券代碼

  證券簡(jiǎn)稱

  公告標(biāo)題

  公告日期

  832687

  京東農(nóng)業(yè)

  京東農(nóng)業(yè):關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書的公告

  2015/12/29

  833208

  良品電商

  良品電商:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書的公告

  2015/12/24

  831207

  南方制藥

  南方制藥:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建證監(jiān)局進(jìn)行資金占用情況專項(xiàng)檢查通知的公告

  2015/12/24

  833786

  超純環(huán)保

  超純環(huán)保:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查通知的公告

  2015/12/24

  831110

  榮騰科技

  榮騰科技:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書的公告

  2015/12/23

  832424

  科海股份

  科海股份:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查通知的公告

  2015/12/22

  831068

  凌志環(huán)保

  凌志環(huán)保:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)督措施決定書的公告

  2015/12/22

  831415

  城興股份

  城興股份:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查通知的公告

  2015/12/21

  來源:易三板研究院,大智慧數(shù)據(jù)終端

  由于新三板發(fā)展尚未完善,屬于新興資本市場(chǎng),監(jiān)管處于寬容期,大量企業(yè)融資之后,并非進(jìn)行嚴(yán)格的信息披露,有些企業(yè)定向發(fā)行股票進(jìn)行融資,但資金流向不明確,大大增加了投資新三板的風(fēng)險(xiǎn)。雖然股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求掛牌企業(yè)要加大信息披露的力度,但是隨著新三板掛牌數(shù)量猛增至5100家,企業(yè)數(shù)量的增加,監(jiān)管成本也在加大。

  先控電氣、原子高科等5家企業(yè)被處罰

  要說上文提到被檢查的8家企業(yè),我們暫且懸著一顆心,過幾天證監(jiān)局披露的“突擊”檢查結(jié)果,會(huì)給投資者吃下定心丸,但下面提到的這5家企業(yè),則均位列“違規(guī)違紀(jì)”名單之中。

  易三板研究院將表2呈現(xiàn)給讀者和投資者。我們逐一看看這幾家企業(yè)到底涉嫌何事被處罰。

  表 2 : 12 月違規(guī)違紀(jì)被通報(bào)的 5 家新三板企業(yè)

  證券代碼

  證券簡(jiǎn)稱

  公告標(biāo)題

  公告日期

  833426

  先控電氣

  先控電氣:關(guān)于公司董事長(zhǎng)因非本公司事項(xiàng)收到行政處罰事先告知書的公告

  2015/12/25

  430005

  原子高科

  原子高科:關(guān)于收到中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)部行政處罰決定書的公告

  2015/12/24

  831466

  軟通股份

  軟通股份:關(guān)于收到文錦渡海關(guān)行政處罰決定書的公告

  2015/12/24

  831068

  凌志環(huán)保

  關(guān)于對(duì)凌志環(huán)保股份有限公司、凌建軍采取責(zé)令改正措施的決定

  2015/12/18

  830967

  山東巨環(huán)

  山東巨環(huán):西藏同信證券關(guān)于山東巨環(huán)違規(guī)操作及涉訴事宜的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告

  2015/12/3

  來源:易三板研究院,大智慧數(shù)據(jù)終端

  根據(jù)信息披露,先控電氣(833426)董事長(zhǎng)嚴(yán)偉立因?yàn)榭铺┛毓蓽p持科泰電源的股份,違反了股份比例變化,而受到證監(jiān)會(huì)行政處罰通知。信披報(bào)告顯示,當(dāng)事人正在陳述和申辯。先控電氣(833426)應(yīng)該說是受到此事間接牽連。

  注意!易三板研究院發(fā)現(xiàn),原子高科(430005)并非受到證監(jiān)會(huì)的處罰,處罰來自環(huán)保部。披露顯示的違規(guī)理由是“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓放射源”具體稱:“本次事件是由于公司某項(xiàng)目組成員,為一己私利,無視國(guó)家法律法規(guī),故意規(guī)避公司安全管理制度和主管部門監(jiān)管,惡意偽造放射源收貯證明,私自策劃并組織實(shí)施了這起違規(guī)活動(dòng)”。該公司是國(guó)內(nèi)同位素技術(shù)的龍頭企業(yè),主要以研制放射性藥物為癌癥的早期診斷以及為提供甲狀腺、糖尿病、腫瘤等疾病方面的檢查。自2006年原子高科便掛牌,可謂是新三板上元老級(jí)別的企業(yè)。在披露的公告中,該公司已對(duì)相關(guān)人員做出處罰和整改。

  軟通股份(831466)的處罰來自于海關(guān)。深圳文錦渡海關(guān)發(fā)現(xiàn),企業(yè)報(bào)關(guān)的“數(shù)量、型號(hào)、規(guī)格與申報(bào)不符”,并對(duì)企業(yè)進(jìn)行行政處罰12萬元。

  凌志環(huán)保(831068)的情況則比前面幾家嚴(yán)重得多。凌志環(huán)保是同時(shí)出現(xiàn)在表1和表2的唯一企業(yè)。可見,證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)“突擊”檢查,并不是空穴來風(fēng),而是有其用意。信息披露報(bào)告顯示,2014年9月-2015年10月,凌志環(huán)保實(shí)際控制人凌建軍累計(jì)占用該公司及2家子公司和1家控股公司資金達(dá)6684.47萬元,而在2014年報(bào)中只對(duì)其中1178.23萬元進(jìn)行了披露,其他的資金占用事宜并未披露。此外,遠(yuǎn)東控股集團(tuán)有限公司、尚鳳仙、凌金南等關(guān)聯(lián)方,從2014年11月-2015年7月,累計(jì)占用凌志環(huán)保及其全資子公司資金共9180萬元,也未進(jìn)行披露。

  山東巨環(huán)(830967)的違規(guī)處理披露顯示,實(shí)際控制人、大股東王勇在未告知公司董事會(huì)及公司其他股東的情況下,違規(guī)為關(guān)聯(lián)方諸城市五環(huán)機(jī)械有限公司提供擔(dān)保,董事會(huì)與股東大會(huì)均未開、表決。違規(guī)擔(dān)保涉及共計(jì)6筆,共計(jì)7000萬元,其中逾期擔(dān)保累計(jì)金額為5000萬元。

  新三板掛牌數(shù)量上5100 信息披露成本增加

  易三板研究院簡(jiǎn)要地列出了以上幾家被通報(bào)的企業(yè),詳細(xì)內(nèi)容可以查看股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的披露報(bào)告。

  信息披露,在新三板市場(chǎng)越來越重要,隨著掛牌數(shù)量的猛增,如何才能夠切實(shí)加強(qiáng)掛牌企業(yè)信息披露的監(jiān)管? SEC對(duì)美國(guó)如P2P的信息披露要求,竟然達(dá)到逐筆業(yè)務(wù)披露的程度。而我國(guó)在信息披露方面,還略顯薄弱,剛剛起步。

  隨著新三板關(guān)注度提高,信息披露的監(jiān)管成本也隨之增加,“大股東占款及提前使用定增資金”違法違規(guī)行為頻現(xiàn)。如何才能在市場(chǎng)不斷擴(kuò)大的同時(shí)保護(hù)好投資人的利益?

  證監(jiān)會(huì)副主席方星海曾公開表示:“在新三板市場(chǎng)上,私募基金管理機(jī)構(gòu),也就是PE的管理公司頻繁融資,融資金額和投向引起了社會(huì)廣泛關(guān)注和質(zhì)疑,包括媒體也有很多問題。因此,需要加強(qiáng)對(duì)此類私募基金管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。暫停私募基金管理機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌和融資,并對(duì)前期融資的使用情況開展調(diào)研,這是下一步的任務(wù)?!?

  證監(jiān)會(huì)叫停PE新三板掛牌和融資,從某種程度上講,也與信息披露有關(guān)。PE大量融資,有些資金去向并不明確,有些資金則借道PE從新三板流入主板市場(chǎng),有違國(guó)家鼓勵(lì)新三板企業(yè)融資的初衷。

  對(duì)于投資者而言,易三板研究院也提醒大家,投資新三板也需要多關(guān)注企業(yè)的信息披露情況,對(duì)于那些長(zhǎng)期不披露,或者披露有問題的企業(yè),投資者應(yīng)審慎考慮投資風(fēng)險(xiǎn)。

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