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奧美格董事長(zhǎng)遭全國(guó)股轉(zhuǎn)公司處罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-05-04 01:31:21  來(lái)源：京華時(shí)報(bào)  作者：敖曉波  責(zé)任編輯：王文舉

　　因多次違反《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第13條規(guī)定的暫停交易義務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近日決定對(duì)“奧美格”董事長(zhǎng)(第一大股東)柳忠采取限制證券賬戶交易(1個(gè)月)，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一直對(duì)市場(chǎng)交易行為進(jìn)行密切監(jiān)控。近期，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司注意到部分掛牌公司持股10%以上的投資者在買賣掛牌股票過(guò)程中，有違反《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的暫停交易義務(wù)的情形。

　　對(duì)此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司積極采取電話問(wèn)詢了解情況、要求相關(guān)投資者提交合規(guī)交易承諾等措施，并要求相關(guān)主辦券商加強(qiáng)投資者教育，確保市場(chǎng)正常交易秩序。絕大多數(shù)投資者均已按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求履行了暫停交易的義務(wù)。但“奧美格”董事長(zhǎng)柳忠多次違反《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的暫停交易義務(wù)，且在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)其電話提醒、采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施后仍然進(jìn)行交易，繼續(xù)違反暫停交易義務(wù)，主觀故意明顯，因此全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)其采取了限制證券賬戶交易并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施。

　　截止到2015年4月30日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司達(dá)2343家。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，對(duì)違法違規(guī)的交易行為的態(tài)度，即堅(jiān)持“零容忍”，堅(jiān)決處理、絕不手軟。

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