新三板首次對掛牌公司實施紀(jì)律處分

　　10月20日，本報記者從全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)有關(guān)負(fù)責(zé)人處了解到，日前全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次將掛牌公司作為主體實施了紀(jì)律處分。

　　據(jù)介紹，近日，湖北中試電力科技股份有限公司(簡稱“中試電力”)因存在股票發(fā)行、公司治理、信息披露等方面的多項違規(guī)情形，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對該公司及其控股股東、實際控制人、董事長兼總經(jīng)理操立軍實施了通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　“此前被采取紀(jì)律處分的主體均為公司實際控制人或者高管。如今年8月份對泰谷生物實際控制人采取了通報批評的紀(jì)律處分措施。”上述負(fù)責(zé)人介紹。

　　經(jīng)查實，中試電力存在的違規(guī)行為主要有五項：一是股票發(fā)行完畢后逾期備案。中試電力2013年11月28日公告了股票發(fā)行方案，2013年12月26日完成驗資，而后逾期近半年向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交備案材料，違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。二是中試電力審議股票發(fā)行的股東大會通知時間距股東大會召開日不滿十五日，違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及該公司章程。三是違規(guī)向非關(guān)聯(lián)方個人提供借款。2013年度中試電力向兩名非關(guān)聯(lián)方個人提供借款事項程序未履行審議程序。四是違規(guī)貸款。2013年11月，中試電力與武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)生產(chǎn)力促進中心和國家開發(fā)銀行股份有限公司簽訂1800萬元的流動資金借款合同，未按照公司章程的規(guī)定提交股東大會審議，且未在發(fā)生時及時履行信息披露義務(wù)，違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。五是中試電力未及時披露與漢口銀行股份有限公司和天津國恒鐵路控股股份有限公司之間存在票據(jù)追索權(quán)糾紛，違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。操立軍作為公司控股股東、董事長兼總經(jīng)理，對中試電力公司治理不規(guī)范、信息披露違規(guī)、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為負(fù)有重要責(zé)任。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對中試電力及操立軍給予通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　據(jù)介紹，2014年以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已累計對1家掛牌公司實施紀(jì)律處分；對6家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對2名掛牌公司董監(jiān)高實施紀(jì)律處分；對4名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對4家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。