柳化股份：

　　未披露關(guān)聯(lián)交易

　　2015年3月14日， 柳化股份公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。今年1月5日，柳化股份公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西證監(jiān)局查明，柳化股份存在的違法事實(shí)：2012年、2013年、2014年上半年，柳化股份多次通過(guò)公司本部及下屬子公司賬戶，以銀行轉(zhuǎn)賬等方式，與柳州化學(xué)工業(yè)集團(tuán)有限公司、廣西柳州化工控股有限公司及其下屬子公司等關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于以上事項(xiàng)，柳化股份未履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序，未按規(guī)定在相應(yīng)期間內(nèi)的定期報(bào)告中進(jìn)行披露，導(dǎo)致2012年年報(bào)和2013年半年報(bào)、2013年年報(bào)以及2014年半年報(bào)信息披露存在重大遺漏。

　　其中，2012年年報(bào)發(fā)布為2013年4月12日，2014年半年報(bào)發(fā)布為2014年8月15日。2015年2月28日，公司發(fā)布《關(guān)于2014年度與關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)情況的說(shuō)明》披露：經(jīng)自查，2014年度，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生了非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)。2015年3月6日， 柳化股份公告《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況審核報(bào)告》，但并末包括2012、2013年度也有違規(guī)資金往來(lái)。直至2015年3月14日，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　為維護(hù)投資者合法權(quán)益，上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向曾經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)柳化股份股票的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。律師服務(wù)模式為風(fēng)險(xiǎn)代理方式，即律師代理費(fèi)在勝訴獲賠時(shí)依據(jù)合同約定，從賠償額中按比例收取，投資者事前無(wú)需支付。如未獲賠，則無(wú)需支付。

　　宋一欣律師表示，符合索賠條件的投資者范圍擬定為：在2013年4月12日至2015年3月14日期間買(mǎi)入柳化股份股票，且在2015年3月15日之后賣(mài)出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者。

　　南江B：未及時(shí)披露重

　　大合同和訴訟事項(xiàng)

　　2013年5月14日，南江B(曾用名ST大路B，或稱(chēng)承德大路)公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。2015年6月2日，公司公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。

　　經(jīng)查明，公司存在以下違法事實(shí)：首先，未及時(shí)披露簽訂重大合同及資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)與處置事項(xiàng)。2010年12月，承德大路的全資子公司承德縣榮益達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司購(gòu)買(mǎi)承德縣財(cái)政信用發(fā)展公司持有的承德帝賢針紡股份有限公司(承德大路的前身)涉案機(jī)器設(shè)備及工商銀行承德縣支行抵押設(shè)備，之后榮益達(dá)公司轉(zhuǎn)手以1.3億元賣(mài)出該設(shè)備及資產(chǎn)。對(duì)于上述重大事項(xiàng)，承德大路未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。直至2012年6月19日，承德大路才發(fā)布榮益達(dá)公司相關(guān)資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)公告。

　　其次，年度報(bào)告未按規(guī)定披露簽訂重大合同及資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)與處置事項(xiàng)。榮益達(dá)公司簽訂重大合同的時(shí)間為2010年12月，但在2010年和2011年年度報(bào)告中，承德大路均未披露涉案的榮益達(dá)公司重大合同簽訂及資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)與處置事項(xiàng)。

　　第三，未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)。2011年11月3日，涉案資產(chǎn)受讓方李某向承德市中級(jí)人民法院遞交民事起訴狀，起訴榮益達(dá)公司和承德大路，請(qǐng)求法院依法判令榮益達(dá)公司和承德大路賠償其經(jīng)濟(jì)損失1500萬(wàn)元，標(biāo)的額占承德大路2010年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的60.84%。承德大路直至2012年4月才予以披露。

　　南江B的行為，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的虛假陳述行為。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出相應(yīng)的處罰。根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　為維護(hù)投資者合法權(quán)益，上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向曾經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)南江B股票的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。

　　宋一欣律師表示，符合索賠條件的投資者范圍擬定為：在2010年12月1日至2012年6月18日期間買(mǎi)入南江B股票，且在2012年6月19日之后賣(mài)出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者。

　　慧球科技：未披露關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金事項(xiàng)

　　2007年8月8日， 北生藥業(yè)(現(xiàn)名慧球科技)公告接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌證券違法違規(guī)一案，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。2014年11月17日，慧球科技(原北生藥業(yè))公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西證監(jiān)局查明，北生藥業(yè)存在的違法事實(shí)：其一，未披露大股東抽逃配股出資并占用上市公司資金事項(xiàng)，涉嫌違規(guī)日為2004年10月8日；其二，未披露關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金事項(xiàng)，涉嫌違規(guī)日為2007年9月6日；其三，未披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系；其四，未披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；其五，未披露銀行貸款事項(xiàng)；其六，未披露重大訴訟、仲裁、逾期貸款事項(xiàng)；其七，虛假記載主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；其八，虛假記載在建工程。這項(xiàng)處罰涵蓋北生藥業(yè)被立案調(diào)查之前及之后兩階段的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人作了行政處罰。

　　根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　為維護(hù)投資者合法權(quán)益，上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向曾經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)北生藥業(yè)股票的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。

　　宋一欣律師表示，符合索賠條件的投資者范圍擬定為：2004年10月8日至2007年8月7日期間買(mǎi)入北生藥業(yè)股票，且在2007年8月8日之后賣(mài)出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者；2007年9月6日至2014年11月16日期間買(mǎi)入北生藥業(yè)股票，且在2014年11月17日之后賣(mài)出股票或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者。

　　厲健律師表示，投資者應(yīng)提供身份證復(fù)印件、股東卡復(fù)印件、加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票交易記錄原件(從第一次買(mǎi)入上述股票打印到現(xiàn)在或全部賣(mài)掉之日)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。免費(fèi)審核后，律師將對(duì)符合索賠條件的投資者，寄送相關(guān)委托材料，之后律師將在第一時(shí)間代理投資者向法院起訴。