科泰電源大股東此前的違規(guī)減持，隨著證監(jiān)會(huì)最新的通報(bào)有了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。1月22日，證監(jiān)會(huì)對(duì)外通報(bào)了對(duì)6起違規(guī)案件進(jìn)行處罰的通知，科泰電源榜上有名。

　　據(jù)了解，科泰電源大股東違規(guī)減持，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令其改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告和公告，并就超比例減持行為公開致歉，此外，對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人有不同額度的罰款。

　　科泰電源此前曾發(fā)布公告稱：“當(dāng)事人將針對(duì)擬處罰意見提出陳述和申辯?！薄蹲C券日?qǐng)?bào)》致電公司咨詢此事的進(jìn)展，工作人員稱“不清楚”。

　　減持太快信披沒跟上

　　根據(jù)1月22日證監(jiān)會(huì)的通報(bào)可知，科泰電源的第一大股東科泰控股于2014年7月1日至2015年5月25日通過大宗交易減持“科泰電源”1400萬股，累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.9375%；其中，在2015年5月22日減持后，減持“科泰電源”比例已超過科泰電源已發(fā)行股份的5%，科泰控股未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。科泰控股違法減持的股份數(shù)為300萬股，違法減持金額為5391萬元。

　　依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)給公司開出了罰單：對(duì)科泰控股超比例減持未披露及限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為予以警告，對(duì)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員嚴(yán)偉立予以警告；對(duì)科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以270萬元罰款，罰款合計(jì)310萬元；對(duì)科泰電源超比例減持未披露行為，對(duì)嚴(yán)偉立處以20萬元罰款，對(duì)科泰控股限制期內(nèi)減持行為，對(duì)嚴(yán)偉立處以20萬元罰款，罰款合計(jì)40萬元。

　　查閱上市公司的公告可知，去年11月初，公司此前曾披露了大股東科泰控股及其主要負(fù)責(zé)人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書》的消息。公告稱：“該事先告知書相關(guān)內(nèi)容僅為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)當(dāng)事人的事先告知，當(dāng)事人將針對(duì)擬處罰意見提出陳述和申辯?！?

　　隨后的公告中，對(duì)于這一事項(xiàng)的進(jìn)展未有陳述，《證券日?qǐng)?bào)》記者致電公司咨詢相關(guān)進(jìn)展，公司人員稱“不太清楚”。

　　證監(jiān)會(huì)加大處罰力度

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，共有17家公司收到了監(jiān)管部門的處罰通知，其中，有10家公司被處罰，是因?yàn)楣咀陨淼膯栴}，其他被處罰的公司處罰原因則是公司的股東或控股參股的公司。從處罰類型來看，有8家公司被處罰款，其余公司則是公開批評(píng)等處罰方式。對(duì)比去年同期的情況來看，數(shù)據(jù)顯示，去年同期有8家公司收到了處罰通知，其中，有6家公司被罰款。

　　被處罰款額度最高的是長(zhǎng)信科技股東。公司此前發(fā)布公告稱，收到公司股東東亞真空電鍍廠有限公司轉(zhuǎn)來的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》，而股東的被處罰，也和違規(guī)減持有關(guān)。

　　公告顯示，證監(jiān)會(huì)責(zé)令東亞真空改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告和公告，并就超比例減持行為公開致歉；對(duì)東亞真空超比例減持未披露及限制期減持讓行為予以警告，同時(shí)對(duì)東亞真空這些行為直接負(fù)責(zé)的主管人員李煥義予以警告；對(duì)東亞真空超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以3000萬元罰款，合計(jì)罰款3040萬元。對(duì)東亞真空超比例減持未披露行為，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員李煥義處以20萬元罰款；對(duì)東亞真空限制期內(nèi)減持行為，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員李煥義處以20萬元罰款，合計(jì)罰款40萬元。

　　證監(jiān)會(huì)此前提及，“在大力推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化證券執(zhí)法和行政處罰工作，加大了對(duì)違法違規(guī)行為的打擊懲處力度，維護(hù)了公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，維護(hù)了投資者合法權(quán)益，促進(jìn)了資本市場(chǎng)健康發(fā)展?！?/p>