時(shí)隔五個(gè)月后，上海私募大佬崔軍及其麾下的上海寶銀終為6月份的一次“任性”行為付出代價(jià)。11月17日晚間，上海寶銀及其掌舵者崔軍因信息披露違規(guī)收到了證監(jiān)會(huì)開(kāi)出了一紙罰單。18日，崔軍接受新京報(bào)記者采訪時(shí)表示“不能再犯低級(jí)錯(cuò)誤”。

　　“野蠻人”被罰50萬(wàn)

　　11月17日晚，上市公司新華百貨公告稱，收到證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局的《行政處罰決定書(shū)》，因上海寶銀在非指定信披媒體發(fā)布公開(kāi)信，不符合信息披露規(guī)定，證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局對(duì)上海寶銀給予警告并處40萬(wàn)元罰款；對(duì)上海寶銀董事長(zhǎng)崔軍給予警告并處10萬(wàn)元罰款。

　　今年6月2日，上海寶銀對(duì)外發(fā)布《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開(kāi)信》，以成立私募基金管理公司、要求上市公司高送轉(zhuǎn)、要求得到董事會(huì)兩席位等五項(xiàng)提案，向新華百貨公開(kāi)“叫陣”。

　　崔軍及寶銀此舉引發(fā)新華百貨緊急停牌，并受到來(lái)自中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的公開(kāi)譴責(zé)，指稱上海寶銀涉嫌違規(guī)宣傳。寧夏證監(jiān)局也認(rèn)為，上海寶銀的提案屬于對(duì)新華百貨及公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，公開(kāi)信的發(fā)布方式不符合有關(guān)規(guī)定。6月8日，上海寶銀被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　崔軍否認(rèn)因違規(guī)宣傳被罰

　　從今年4月份開(kāi)始，崔軍率旗下兩只基金，與上市公司新華百貨的大股東物美控股圍繞公司上演“增持戰(zhàn)”，崔軍方面數(shù)度觸及舉牌，而物美則曾通過(guò)定增預(yù)案等措施試圖“固權(quán)”。截至目前，崔軍對(duì)新華百貨的持股比例達(dá)到30%，而物美的持股比例為30.93%。

　　根據(jù)媒體前日?qǐng)?bào)道，此次對(duì)上海寶銀開(kāi)出罰單，是證監(jiān)會(huì)“首次對(duì)私募違規(guī)宣傳行為進(jìn)行處罰”。11月18日，崔軍向記者否定了這一說(shuō)法：“我們不是因?yàn)檫`規(guī)宣傳被處罰，被罰是因?yàn)樾排洗嬖谝稽c(diǎn)問(wèn)題?！?/p>

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　　崔軍：受罰一事對(duì)寶銀影響不大

　　根據(jù)新華百貨公告，崔軍及寶銀可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。11月18日，記者致電新華百貨欲進(jìn)一步了解此事，其證券部電話無(wú)人接聽(tīng)。

　　11月18日下午，崔軍向新京報(bào)記者表示，公司將“繼續(xù)堅(jiān)持價(jià)值投資”，受證監(jiān)會(huì)處罰一事并不會(huì)對(duì)寶銀產(chǎn)生大的影響?！笆虑椴⒉淮?，就是信息披露方面存在一點(diǎn)問(wèn)題。罰款也不會(huì)造成太多影響，事實(shí)上我們也已經(jīng)在新華百貨賺到錢(qián)了。”對(duì)于是否準(zhǔn)備提起行政復(fù)議或行政訴訟，崔軍稱，還要與董事會(huì)及律師商討后決定，后續(xù)一切行動(dòng)將以公告為準(zhǔn)。

　　崔軍同時(shí)承認(rèn)，自己及公司在6月份的公開(kāi)信事件中存在“疏忽”：“當(dāng)時(shí)對(duì)這些法律法規(guī)方面的了解欠缺了一點(diǎn)，沒(méi)有通過(guò)律師審閱就發(fā)出來(lái)(公開(kāi)信)了?！?/p>

　　他告訴新京報(bào)記者，此前發(fā)布公開(kāi)信實(shí)屬無(wú)奈之舉?！耙?yàn)楫?dāng)時(shí)上市公司對(duì)我們的提議不太理睬。我們才采取了當(dāng)時(shí)那種激進(jìn)策略?，F(xiàn)在不一樣了，作為持股30%的股東，我們意見(jiàn)也變得重要，我們的一舉一動(dòng)可能會(huì)引起市場(chǎng)波動(dòng)?！贝捃娤蛐戮﹫?bào)記者表示，以后會(huì)注意言行，“畢竟我們規(guī)模這么大了，不能再犯低級(jí)錯(cuò)誤?！?/p>

　　至于這位“野蠻人”接下來(lái)對(duì)新華百貨是否仍延續(xù)以往策略，崔軍仍然回應(yīng)“以公告為準(zhǔn)”，“我不敢隨便說(shuō)了?！?/p>