中基協(xié)嚴(yán)禁私募基金違法公開(kāi)宣傳推介 上海寶銀成首家被查案例

　　就在北京證監(jiān)局聯(lián)手中基協(xié)剛剛打擊以私募投資基金為名從事非法集資行為的同時(shí)，中基協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人就上海寶銀發(fā)表公開(kāi)信事件明確表示，私募基金嚴(yán)禁違法公開(kāi)宣傳推介。

　　中基協(xié)今日重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，無(wú)論何種理由，嚴(yán)禁違法公開(kāi)宣傳推介。私募基金管理人受人之托，代人理財(cái)，誠(chéng)信為本，操守為重。

　　為了維護(hù)全行業(yè)的聲譽(yù)，中基協(xié)強(qiáng)調(diào)，將堅(jiān)決果斷地懲治嘩眾取寵、敗壞行業(yè)形象、擾亂市場(chǎng)秩序的歪風(fēng)邪氣。中基協(xié)也衷心希望全行業(yè)嚴(yán)格自律、珍惜聲譽(yù)，共同營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的行業(yè)文化，弘揚(yáng)行業(yè)正氣，在依法合規(guī)的前提下發(fā)展壯大，在專業(yè)上不斷精進(jìn)，真正實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青。

　　日前，互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)一篇《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開(kāi)信》，主要內(nèi)容即為舉牌資本——上海寶銀創(chuàng)贏投資公司與上市公司新華百貨爭(zhēng)奪董事席位。

　　對(duì)此，中基協(xié)今日表示，已關(guān)注到這封公開(kāi)信。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[微博]的部署和私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，上交所[微博]和中基協(xié)已經(jīng)與上海寶銀創(chuàng)贏投資公司(以下簡(jiǎn)稱上海寶銀)進(jìn)行了聯(lián)系并初步核實(shí)了有關(guān)情況。上海寶銀承認(rèn)公開(kāi)信由其發(fā)布，并陳述了以公開(kāi)信方式提出股東大會(huì)議案的理由。

　　中基協(xié)表示，該協(xié)會(huì)已注意到，公開(kāi)信的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對(duì)上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。同時(shí)，公開(kāi)信提到的“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過(guò)上市公司的平臺(tái)宣傳”、“通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司，這樣未來(lái)可為我們私募基金提供更多的沒(méi)有成本的資金”等議案內(nèi)容也為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。此外，公開(kāi)信還涉嫌其他違法違規(guī)問(wèn)題。

　　中基協(xié)稱，該協(xié)會(huì)決定對(duì)上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開(kāi)展自律調(diào)查，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其依法查處。

　　5月29日，證監(jiān)會(huì)在例行發(fā)布會(huì)上表也示，該會(huì)旗下的派出機(jī)構(gòu)北京證監(jiān)局在“兩加強(qiáng)、兩遏制”檢查中，發(fā)現(xiàn)有個(gè)別機(jī)構(gòu)或其合作對(duì)象涉嫌從事非法私募活動(dòng)，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)造成巨大損失，其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋A興泰達(dá)正在調(diào)查中。

　　證監(jiān)會(huì)表示，非法私募活動(dòng)主要有以下特征，一是未依法登記備案，或借用登記機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行非法集資；二是公開(kāi)向社會(huì)大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益；四是向非合格投資者募集；五是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式進(jìn)行銷售。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)言人最后提醒廣大投資者，遠(yuǎn)離非法集資，私募基金面向合格投資者募集，不是大眾理財(cái)產(chǎn)品，具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，不保本保收益。如發(fā)現(xiàn)非法私募活動(dòng)或相關(guān)線索，可以撥打相關(guān)熱線電話進(jìn)行投訴舉報(bào)。上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開(kāi)信

　　新華百貨全體股東：

　　大家好！上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司和上海兆贏股權(quán)投資基金管理有限公司做為一致行動(dòng)人已經(jīng)成為新華百貨的第二大股東，并持有10%的股份，為了使新華百貨股份公司所有股東掙更多的錢，實(shí)現(xiàn)全體股東利益最大化，我們強(qiáng)烈呼吁新華百貨股份公司全體股東聯(lián)合起來(lái)，一起把新華百貨股份公司打造成中國(guó)的伯克希爾？哈撒韋和沃爾瑪?shù)慕Y(jié)合體。

　　為維護(hù)每位股東的權(quán)利，我們向全體股東提出以下五個(gè)議案，我們將召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)討論并投票表決這五個(gè)議案，希望所有股東能投票支持我們，所有股東達(dá)到共贏！

　　第一、新華百貨和我們共同成立一家私募基金管理公司，名字暫定為“上海新華物美伯克希爾產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”，擬注冊(cè)資金1000萬(wàn)，新華百貨出資400萬(wàn)，上海寶銀創(chuàng)贏出資600萬(wàn)。利用新華百貨上市公司的多余現(xiàn)金作為旗下私募基金的優(yōu)先資金，每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息，這樣可使新華百貨公司賬上多余現(xiàn)金每年有固定10%的現(xiàn)金分紅，這不僅有助于增加公司的利潤(rùn)，又可幫助我們產(chǎn)業(yè)基金募集更多進(jìn)取資金，把基金規(guī)模做大。預(yù)計(jì)三年后我們能把《上海新華物美伯克希爾產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司》打造成一家管理規(guī)模達(dá)1000億以上的私募基金管理金融機(jī)構(gòu)，并成為一家可發(fā)公募基金的私募基金(證監(jiān)會(huì)《暫行規(guī)定》對(duì)私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)提出了均須符合的基本條件，對(duì)于私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，要求其實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元)。也就是我們只要有30億規(guī)模，3年后就可發(fā)公募基金，到時(shí)規(guī)模將達(dá)到1000億，而且我們還可要求從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成。到時(shí)新華百貨將成為中國(guó)最大的一家私募基金上市公司，如果獲利1000億我們將成為年收益超過(guò)200億的上市公司，三年后我們努力讓公司市值達(dá)到2000億到6000億規(guī)模，使所有股東實(shí)現(xiàn)共贏。

　　由于我們有豐富的私募基金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，獲得過(guò)7年的私募基金冠軍，市場(chǎng)追隨的客戶非常多，通過(guò)上市公司的平臺(tái)宣傳，我們非常容易募集到大量資金。如果規(guī)模達(dá)到1000億，我們管理費(fèi)一年都可使公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)600%，如果盈利1000億，我們的私募基金將有200億到300億的獲利提成。公司業(yè)績(jī)將有驚人的100倍的增長(zhǎng)，我們公司股票市值自然會(huì)不斷增長(zhǎng)。所有股東的財(cái)富都會(huì)實(shí)現(xiàn)像伯克希爾一樣大幅增值。希望我們的新華百貨的股票50年后也能漲3萬(wàn)倍。

　　第二、我們“上海新華物美伯克希爾產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”將通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司，這樣未來(lái)可為我們私募基金提供更多的沒(méi)有成本的資金，我們基金可做大做強(qiáng)。

　　第三、我們要求新華百貨股份公司要回報(bào)股東，承若2015年中報(bào)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2015年年報(bào)再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2016年中報(bào)再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2016年年報(bào)再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。使所有股東能得到回報(bào)。

　　第四、我們將收購(gòu)一家私募基金和公募基金網(wǎng)絡(luò)銷售平臺(tái)《500倍基金網(wǎng)》，并把它注入到“上海新華物美伯克希爾產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”里面去，準(zhǔn)備打造一個(gè)私募基金可在網(wǎng)上進(jìn)行封閉路演和公募基金可在網(wǎng)上進(jìn)行公開(kāi)路演的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，最多可同時(shí)容下10萬(wàn)人收看路演，如果以后進(jìn)行收費(fèi)，一場(chǎng)路演就可收1000萬(wàn)左右，也還可幫我們自己的私募基金募集資金。在我們獲得公募基金的發(fā)行資格后，可網(wǎng)上公開(kāi)募集，效果將更加好，這時(shí)只要做好網(wǎng)絡(luò)銷售的后臺(tái)，我們將可募集到1000億以上的資金。

　　第五、在強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合方案實(shí)施后，公司的超市零售等業(yè)務(wù)仍由大股東負(fù)責(zé)，而上海寶銀創(chuàng)贏則負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)，上海寶銀創(chuàng)贏要求獲得董事會(huì)的兩個(gè)席位，兩個(gè)董事提名分別是上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司董事長(zhǎng)崔軍、和上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司投資總監(jiān)王敏。崔軍要求擔(dān)任“新華百貨股份公司副董事長(zhǎng)、和投資部總經(jīng)理”這2個(gè)職位。

　　希望我們所有股東能精誠(chéng)合作，支持我們進(jìn)入新華百貨董事會(huì)，把新華百貨打造成一家未來(lái)市值50年能漲3萬(wàn)倍的偉大的公司。