中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸9月26日介紹 ，本周，證監(jiān)會對滬港通準備情況進行了專項檢查。證監(jiān)會主席肖鋼、副主席莊心一和姚剛分別帶隊，赴上海、北京、廣東及新疆地區(qū)，對上交所、中國結(jié)算及部分證券公司的滬港通業(yè)務準備進行了現(xiàn)場檢查，并與部分投資者進行了座談交流。

　　據(jù)介紹，此次檢查內(nèi)容包括滬港通規(guī)則及管理制度、技術系統(tǒng)、投資者適當性管理和投資者教育、風險管理、應急準備等方面。檢查組聽取了相關方面滬港通業(yè)務準備情況的匯報，查閱了相關文件、記錄、測試數(shù)據(jù)、工作方案、業(yè)務流程等，通過現(xiàn)場演示及實地體驗，檢查滬港通交易結(jié)算各業(yè)務環(huán)節(jié)。

　　“從檢查結(jié)果看，有關各方的業(yè)務方案比較成熟，相關規(guī)則體系、業(yè)務流程基本定型，技術系統(tǒng)準備就緒?！编圁凑f，國慶節(jié)之后，還要進行滬港聯(lián)網(wǎng)實盤模擬測試，投資者開通交易權限，市場風險揭示和規(guī)則宣傳等滬港通啟動準備工作。

　　規(guī)則已齊備 開通時間待定

　　滬港通的規(guī)則體系已經(jīng)基本齊備。

　　9月26日，《上海證券交易所滬港通試點辦法》發(fā)布，《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》等配套規(guī)則亦同時發(fā)布。

　　“以《試點辦法》等系列規(guī)則的發(fā)布為標志，滬港通規(guī)則體系已經(jīng)基本齊備，但滬港通的開通時間還有待確定?！鄙辖凰嘘P人士表示。

　　據(jù)悉，后續(xù)上交所還將就滬股通網(wǎng)絡投票、滬股通上市公司信息披露等事項發(fā)布相關規(guī)則。

　　上交所有關人士表示，《試點辦法》等規(guī)則發(fā)布之后，上交所將協(xié)同有關各方，繼續(xù)扎實做好滬港通的各項準備工作。

　　與4月29日發(fā)布的征求意見稿相比，正式發(fā)布的《試點辦法》調(diào)整了若干規(guī)定。上交所人士介紹說，《試點辦法》對體現(xiàn)市場化、國際化的需求，總體有放寬限制的考慮；而對風險控制方面的需求，則提出了更加嚴格、細致的安排。

　　具體看，《試點辦法》修改過程中的最大變化可以用“放寬”來概括，即允許融資融券。

　　在允許滬股通投資者在香港市場開展滬股通股票保證金交易(類似于內(nèi)地的融資業(yè)務)、股票借貸和擔保賣空(類似于內(nèi)地的融券業(yè)務)的前提下，《試點辦法》明確，滬股通“融資融券”標的應當屬于上交所市場融資融券交易的標的證券范圍，擔保賣空價格不得低于最新成交價，并對擔保賣空比例限制、暫停保證金交易和擔保賣空等事項作出了規(guī)定，明確了與此相關的四種非交易過戶情形。

　　同時，《試點辦法》刪除了征求意見稿中關于港股通禁止融資融券的規(guī)定，明確港股通融資融券相關事宜“另行規(guī)定”。由此，港股通融資融券的業(yè)務空間也將被打開。

　　另外，在征求意見稿中未被允許的滬港通配股，也在《試點辦法》中得到了原則支持。

　　此次發(fā)布的《試點辦法》另一大亮點是“嚴管”。

　　《試點辦法》對前期社會高度關注的惡意占用額度問題作出了積極響應，新增了相關條款，明確滬港通投資者“不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制”。

　　額度限制方面，《試點辦法》提出了更加細化的安排，對上交所集合競價階段和連續(xù)競價階段的滬股通每日額度控制、聯(lián)交所開市前時段和持續(xù)交易時段的港股通每日額度控制分別作出了規(guī)定。除此之外，滬港通的總額度余額計算公式亦有調(diào)整。

　　同樣比較引人關注的是，為防止風險的跨境傳遞，保障滬港通平穩(wěn)安全運行，《試點辦法》完善了關于交易異常情況處理的有關規(guī)定，對滬股通、港股通可能發(fā)生的交易異常情況的處置措施、市場公告等事項作出了細化明確。