近日，興業(yè)證券因公司融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實(shí)際強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量遠(yuǎn)超過應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量，并且未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行買回操作，被證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局責(zé)令每三個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

　　除此之外，去年11月，興業(yè)證券作為主辦券商的新三板公司達(dá)仁資管，因重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)違規(guī)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點(diǎn)名其“未勤勉盡責(zé)”。

　　四個(gè)月內(nèi)兩次被監(jiān)管層點(diǎn)名，興業(yè)證券在內(nèi)控上是否出現(xiàn)漏洞？針對(duì)這個(gè)疑問，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)試圖聯(lián)系興業(yè)證券相關(guān)人員，對(duì)方表示，此事屬于操作層面的交易錯(cuò)誤，公司已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究，并正在完善融資融券業(yè)務(wù)的操作流程和復(fù)核機(jī)制。

　　管理缺位 四個(gè)月內(nèi)兩遭點(diǎn)名

　　據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道，興業(yè)證券2016年2月18日收到《關(guān)于對(duì)興業(yè)證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。經(jīng)過調(diào)查，2015年7月7日，興業(yè)證券融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實(shí)際強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量遠(yuǎn)超過應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量，隨后在7月8日，興業(yè)證券未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行了買回操作。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局責(zé)令興業(yè)證券在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個(gè)月對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并上報(bào)監(jiān)管局。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》的報(bào)道，上述平倉(cāng)操作正值去年A股出現(xiàn)大幅波動(dòng)期間，其中7月7、8日上證指數(shù)分別下跌1.29%、5.90%。目前并未知曉在股價(jià)大幅波動(dòng)期間，相關(guān)信用賬戶是否遭遇因平倉(cāng)和回買操作而帶來的額外虧損數(shù)額。某券商兩融業(yè)務(wù)人士表示，兩融平倉(cāng)出現(xiàn)明顯差錯(cuò)的情況并不多見，這可能是技術(shù)系統(tǒng)故障、也可能是流程漏洞等所致。

　　興業(yè)證券工作人員對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)表示，當(dāng)時(shí)股市大幅下挫，因該名客戶沒有補(bǔ)保證金，公司在強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)操作失誤，但進(jìn)行了補(bǔ)救動(dòng)作，也將切實(shí)履行監(jiān)管部門的監(jiān)管措施。

　　另外，根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)最新的自律監(jiān)管措施信息表顯示，在去年11月，達(dá)仁資管因?yàn)橥ㄟ^電話或郵件申請(qǐng)重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致掛牌公司股票盤中緊急停牌，不符合重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，主辦券商興業(yè)證券遭約談，興業(yè)證券是在達(dá)仁資管暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)違規(guī)中，未能督導(dǎo)企業(yè)按照相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓，屬于“主辦券商未勤勉盡責(zé)”。

　　弱市募資150億

　　今年1月5日，興業(yè)證券宣布按每10股配售3股的比例向全體股東配售A股股份，以2015年12月28日總股本為基數(shù)，配股價(jià)格為8.19元/股，可配售股份總數(shù)為15.6億股，擬募集資金不超過150億元。

　　1月6日，興業(yè)證券公告稱，按照8.19元/股的配售價(jià)，實(shí)際配股增加的股份為14966.7萬(wàn)股，占比為95.94%，有效認(rèn)購(gòu)資金總額122.58億元。根據(jù)公告，此次配股計(jì)劃募集資金全部用于增加公司資本金，擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　興業(yè)證券相關(guān)人士也對(duì)媒體表示，從理論上看配股發(fā)行相當(dāng)于在按照市價(jià)增發(fā)新股的同時(shí)，向老股東贈(zèng)送一定數(shù)量的股票股利（送紅股），由于股票股利具有價(jià)值，如果股東放棄參與配股，權(quán)益將被相對(duì)攤薄從而受到損失。這直接體現(xiàn)在1月7日公司股票會(huì)在12月28日收盤價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行除權(quán)處理，如果股東不參與配股將會(huì)承受一定的賬面虧損，因此“配股對(duì)股東有利”。

　　1月18日，上述近15億股的配股上市流通。但隨后股市一路下挫，興業(yè)證券1月26日跌停，股價(jià)也最終跌破了配股價(jià)。若以12月28日收盤價(jià)11.0元持有的股民，比昨日7.03元最低價(jià)，在1個(gè)月內(nèi)虧損約36.09%。股民以每股8.19元價(jià)格參與配股后，新入市資金依舊被套，昨日最低價(jià)時(shí)損失達(dá)14.2%。