證監(jiān)會(huì)23日發(fā)布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，日前依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君和時(shí)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華借用他人名義持有、買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人戴麗君、劉興華要求申辯和聽證。2015年3月16日，證監(jiān)會(huì)依法舉行聽證會(huì)，聽取了戴麗君和劉興華的陳述、申辯。聽證后，證監(jiān)會(huì)對(duì)戴麗君和劉興華提出的申辯意見進(jìn)行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查明，戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買賣天潤(rùn)曲軸股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，保薦機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在參與企業(yè)改制上市過程中，突擊入股擬上市公司，待股票上市后高價(jià)賣出的行為，屬于《證券法》第四十三條關(guān)于禁止證券從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)制范疇，戴麗君的辯解理由不能成立：

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，沒收戴麗君違法所得121，879，231.81元，并處以300萬元的罰款；沒收劉興華違法所得20，997，600元，并處以150萬元的罰款。