〔2014〕71號(hào)

　　當(dāng)事人：代巖，男，1978年9月出生，住址：上海市浦東新區(qū)花木鎮(zhèn)梅花路。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)代巖提供虛假資料，偽造、篡改交易記錄案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，代巖存在以下違法事實(shí)：

　　代巖于2001年7月起在銀河證券上海張楊路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱張楊路營(yíng)業(yè)部）工作，2004年取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）資格，曾任該營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，2009年4月起待崗。上海瑞達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑞達(dá)房產(chǎn)）、上海八達(dá)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱八達(dá)實(shí)業(yè)）均是周某實(shí)際控制與經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)。2007年，八達(dá)實(shí)業(yè)、瑞達(dá)房產(chǎn)先后在張楊路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶。

　　2007年12月至2009年4月，代巖接受周某口頭委托，操作“八達(dá)實(shí)業(yè)”、“瑞達(dá)房產(chǎn)”賬戶交易股票期間，為掩蓋虧損，向周某出具了6份虛假對(duì)賬單和6份虛假交割單。

　　一、虛假對(duì)賬單

　　2008年1月、2月，代巖操作“八達(dá)實(shí)業(yè)”賬戶買(mǎi)入114萬(wàn)股“天地源”股票后，該股股價(jià)下跌。為掩蓋大額虧損，以期股價(jià)回升，代巖分別于2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日、2009年3月27日向周某提供了4份偽造的八達(dá)實(shí)業(yè)當(dāng)日單戶對(duì)賬單，均未加蓋張楊路營(yíng)業(yè)部印鑒。代巖將2008年3月7日對(duì)賬單中“天地源”的記錄修改成“福晶科技”，2008年8月11日對(duì)賬單中“天地源”的記錄修改成“陜天然氣”，2008年11月10日和2009年3月27日對(duì)賬單中“天地源”的記錄修改成“江銅發(fā)債”。

　　代巖操作“瑞達(dá)房產(chǎn)”賬戶買(mǎi)入80萬(wàn)份上證50ETF后，進(jìn)行波段操作造成虧損。為掩蓋虧損，代巖分別于2008年8月11日、2008年11月10日向周某提供了2份偽造的瑞達(dá)房產(chǎn)當(dāng)日單戶對(duì)賬單，均未加蓋張楊路營(yíng)業(yè)部印鑒。代巖將2008年8月11日對(duì)賬單中上證50ETF的持倉(cāng)數(shù)改成80萬(wàn)份，增加了現(xiàn)金余額和“中國(guó)南車(chē)”持倉(cāng)記錄，將2008年11月10對(duì)賬單中的上證50ETF的持倉(cāng)數(shù)量改成80萬(wàn)份并增加了“江銅發(fā)債”的記錄。

　　二、虛假交割單

　　2008年12月11日，代巖向周某提供了2份偽造的八達(dá)實(shí)業(yè)交割單，虛構(gòu)該賬戶手工轉(zhuǎn)入上證50ETF共298，139份和“江銅發(fā)債”2，300份。上述2份交割單均未加蓋張楊路營(yíng)業(yè)部印鑒。2008年12月16日，代巖向周某提供了偽造的2份八達(dá)實(shí)業(yè)交割單和2份瑞達(dá)房產(chǎn)交割單，虛構(gòu)當(dāng)日“瑞達(dá)房產(chǎn)”賬戶手工轉(zhuǎn)出上證50ETF共80萬(wàn)份和“江銅發(fā)債”2，300份，“八達(dá)實(shí)業(yè)”賬戶手工轉(zhuǎn)入上證50ETF共80萬(wàn)份和“江銅發(fā)債”2，300份。

　　以上事實(shí)，有涉案人員詢問(wèn)筆錄和賬戶交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　代巖的上述行為，違反了《證券法》第一百四十七條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百條所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，我會(huì)決定：撤銷代巖的證券從業(yè)資格，并處以8萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年8月12日