券商營業(yè)部或將迎來新規(guī)。

　　21世紀經(jīng)紀報道記者了解到，證監(jiān)會正在制定《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法（草案）》（下稱《辦法》）。此前的4月15日，監(jiān)管層已邀請券商舉行相關座談會。

　　其中，《辦法》對分支機構的管理機制進行了重新梳理，提出了強化分支機構分類分級管理、負責人和從業(yè)人員管理、績效考核、合規(guī)與風險管理、營業(yè)場所管理等方面的要求。

　　具體而言，《辦法》鼓勵將現(xiàn)有營業(yè)部轉型為分公司；除分公司外的其它分支機構，不得從事經(jīng)紀業(yè)務外的其它業(yè)務；明確總部與分支機構、上下級分支機構之間的管理權限與職責分工，強化上一級分支機構對下一級分支機構管控。

　　鼓勵設立分公司強化監(jiān)管

　　根據(jù)21世紀經(jīng)紀報道記者獲悉的《辦法》顯示，自2013年《證券公司分支機構管理規(guī)定》取消設立分支機構的主體資格、地域分布及數(shù)量限制，放開分支機構業(yè)務范圍后，券商分支機構大幅增至8000多家。分支機構業(yè)務范圍也明顯擴大，以綜合經(jīng)營為主，除傳統(tǒng)業(yè)務外，還拓展代銷金融產(chǎn)品、財務顧問等業(yè)務，參與證券資產(chǎn)管理、證券承銷及保薦等業(yè)務。

　　但隨著分支機構數(shù)量和業(yè)務范圍迅速增長，券商對分支機構管理水平并不匹配，表現(xiàn)在第一內(nèi)部管理不到位；第二合規(guī)管理有效性不強；第三投資者適當性管理薄弱；第四重業(yè)務、輕風控。

　　對此，《辦法》提出了強化分支機構分類分級管理、負責人和從業(yè)人員管理、績效考核、合規(guī)與風險管理、營業(yè)場所管理等方面的要求。

　　《辦法》鼓勵證券公司將現(xiàn)有的營業(yè)部轉型為分公司，相關數(shù)據(jù)顯示目前行業(yè)分公司數(shù)量不到營業(yè)部總數(shù)的7%。據(jù)記者對北、上、廣東的統(tǒng)計，分公司占營業(yè)部總數(shù)比重分別為16%、14%、9%。

　　《辦法》提及，由于各公司對分公司重視程度不足，分公司存在“空殼化”、“僵尸化”現(xiàn)象。

　　華中一家券商營業(yè)部總經(jīng)理表示，過去確實存在這類現(xiàn)象?！霸谀承┑貐^(qū)，證券公司設立的分公司沒有具體開展業(yè)務，或業(yè)務規(guī)模不大，相當于證券公司本部派來的一個管理機構，通常叫某地區(qū)管理部，分公司的稱呼也是近年來才開始的?！?

　　《辦法》還表示，隨著營業(yè)部數(shù)量及所開展業(yè)務的增多，由于總部和營業(yè)部通常距離較遠，營業(yè)部日常管理往往由營業(yè)部總經(jīng)理負責，總部對于營業(yè)部的管理力度較弱，導致實踐中營業(yè)部及其員工出現(xiàn)諸多違規(guī)問題。通過設置總部、分公司、營業(yè)部的不同管理層級，將分公司定位于證券公司的區(qū)域業(yè)務中心和區(qū)域分支機構管理中心，將營業(yè)部定位于客戶理財需求服務終端，既有利于做實做強營業(yè)部的管理功能，強化分公司對證券營業(yè)部的管理和監(jiān)督，也能順應證券公司分支機構差異化發(fā)展的趨勢。

　　上述華中營業(yè)部總經(jīng)理表示，去年多個地區(qū)監(jiān)管部門已鼓勵券商成立分公司?！皬谋O(jiān)管角度來看，雖然一家券商在某地區(qū)有多個營業(yè)部，但無論是中型營業(yè)部或是輕型營業(yè)部，都要進行逐個監(jiān)管。分公司的設立，使監(jiān)管思路和條理更清晰?！?

　　珠三角一家上市券商分公司人士表示，從總部到分支機構到營業(yè)部的管理確實在加強?！叭ツ昴臣冶粫和ｉ_戶一個月的大型券商，其珠三角營業(yè)部的從業(yè)人員，因為山高皇帝遠而大膽違規(guī)操作，客戶經(jīng)理甚至參與中后柜臺客戶資料的整理，這是非常機密的資料，但他們繞過合規(guī)動手腳了。”

　　營業(yè)部或將“瘦身”

　　除強化分公司地位外，《辦法》還規(guī)定除分公司外，證券公司的其它分支機構不得從事證券承銷及保薦、財務顧問、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務。

　　然而，從現(xiàn)狀來看，不少營業(yè)部涉及投行業(yè)務、資管業(yè)務等。

　　比如今年3月，安信證券獲批設立79家營業(yè)部，其業(yè)務范圍除經(jīng)紀業(yè)務外，還包括與證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理。

　　深圳一家券商營業(yè)部總經(jīng)理認為，應理清營業(yè)部的定位。“營業(yè)部是派出機構，本可以做很多業(yè)務，不僅是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務。”

　　在其看來，監(jiān)管層更應關注業(yè)務合規(guī)本身?！拔矣X得不要過多干預公司的組織架構，不可能每家公司業(yè)務架構都一樣。監(jiān)管層應監(jiān)管業(yè)務是否合規(guī)，保證市場秩序，不過度競爭?！?

　　上述華中券商營業(yè)部總經(jīng)理亦表示，包括輕型在內(nèi)的營業(yè)部也會參與做除傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務以外的事情。只要把財務做好，人員以及業(yè)務歸屬何地不是問題?！氨热缤顿Y銀行在各個地區(qū)有分部，但所有財務顧問協(xié)議、承銷保薦協(xié)議與公司總部簽訂即可，目前都是這樣操作?！保ň庉嬑籽嗔幔?/p>