□本報記者 周松林

　　上海證監(jiān)局日前召開2016年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管會議，總結(jié)2015年監(jiān)管工作和發(fā)展成效，傳達全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)機構(gòu)監(jiān)管工作座談會精神，落實各項工作部署。

　　上海證監(jiān)局黨委書記、局長嚴伯進通報了上海證監(jiān)局落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型的相關(guān)安排。一是嚴格監(jiān)管要求，強化制度規(guī)則的執(zhí)行，加強事中監(jiān)管和事后查處；二是將嚴防風(fēng)險作為工作主線，把好市場主體入門關(guān)，強化風(fēng)險的監(jiān)控、防范和化解工作，守好不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線；三是調(diào)整監(jiān)管職責分工，實現(xiàn)主體監(jiān)管與功能監(jiān)管的聯(lián)動，非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場檢查的聯(lián)動。他強調(diào)，轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)要深刻反思股市異常波動的教訓(xùn)，進一步提高對證券期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)律的認識，適應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、從嚴監(jiān)管的要求，強化公司內(nèi)控與風(fēng)險防范。

　　會議分析了上海證券期貨行業(yè)發(fā)展形勢，反思股市異常波動的深刻教訓(xùn)，進一步揭示行業(yè)存在的風(fēng)險和隱患，傳導(dǎo)“強監(jiān)管，防風(fēng)險”的政策導(dǎo)向。轄區(qū)證券公司、基金公司、期貨公司及3家同業(yè)公會的負責人約100余人參會。

　　會上，嚴伯進對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)提出四方面要求。一是加強內(nèi)生約束機制建設(shè)。完善分子公司及持牌和非持牌業(yè)務(wù)管理，規(guī)范公司業(yè)務(wù)體系；推動全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，提高風(fēng)險管理水平；推行合規(guī)自查工作，加強合規(guī)滲透。二是增強責任意識，強化專業(yè)能力。樹立“客戶利益至上”的理念，強化投資者保護工作，加強投資者適當性管理，充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險；對融資類業(yè)務(wù)加強風(fēng)險監(jiān)控，規(guī)范杠桿融資行為，維護客戶合法權(quán)益；嚴格信息技術(shù)管理，防范信息安全風(fēng)險。三是圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟推進創(chuàng)新發(fā)展。增強主動服務(wù)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、服務(wù)國家戰(zhàn)略的意識；改進基礎(chǔ)服務(wù)水平，增強創(chuàng)新的主動性和有效性，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力；立足本地，積極支持上海國際金融中心、上海自貿(mào)區(qū)、科創(chuàng)中心建設(shè)。四是支持監(jiān)管部門貫徹從嚴治黨要求，嚴守紀律和規(guī)矩。