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公司債券發(fā)行人首次現(xiàn)場檢查圓滿完成

  • 發(fā)布時間：2016-03-19 00:43:17  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報記者 倪銘婭

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，2015年9月，證監(jiān)會部署各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展了首次現(xiàn)場檢查工作。首次公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作共檢查了105家公司。目前，現(xiàn)場檢查工作已全面完成。

　　鄧舸表示，本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及募集資金管理和使用、信息披露、公司治理和內(nèi)部控制等方面。針對發(fā)現(xiàn)的主要問題，證監(jiān)局共采取行政監(jiān)管措施11項。其中，6家公司因募集資金挪用、轉(zhuǎn)借他人的問題，被證監(jiān)局采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；4家公司因未披露重大投融資事項的問題，被證監(jiān)局采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；1家公司因未披露重大關(guān)聯(lián)企業(yè)的問題，被證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計入誠信檔案。

　　針對發(fā)現(xiàn)的其他問題，各證監(jiān)局共采取出具監(jiān)管關(guān)注函等日常監(jiān)管措施18項。同時，滬深交易所共采取通報批評等紀(jì)律處分措施4項，均計入誠信檔案，并出具監(jiān)管函等自律監(jiān)管措施33項。鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步建立健全公司債券日常監(jiān)管體系，深入開展對公司債券發(fā)行人的常態(tài)化現(xiàn)場檢查，促進(jìn)市場主體歸位盡責(zé)，更好維護(hù)債券市場規(guī)范發(fā)展，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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