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總體狀況持續(xù)改善 投資者行權(quán)保障能力提升

  • 發(fā)布時間：2015-12-22 00:31:36  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　2015年，為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號），中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司秉持客觀中立的原則，按照中國證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護專項活動整體要求，探索開展中國資本市場投資者保護狀況評估評價工作，編制能夠總體反映投資者保護水平和狀況的年度《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》（以下簡稱《白皮書》）。近期，投?；鸸驹诔掷m(xù)7年開展上市公司投資者保護狀況評價的基礎(chǔ)上，完成了對2014年度A股市場2585家上市公司投資者保護狀況的主客觀評價，形成了《白皮書》第一個子報告—《2014年度A股上市公司投資者保護狀況評價報告》（以下簡稱《報告》）。

　　《報告》以解決投資者保護實際問題為導(dǎo)向，在指標設(shè)定上充分考慮了法律法規(guī)政策及監(jiān)管要求對投資者保護的強制性規(guī)定、禁止性規(guī)定、鼓勵性規(guī)定及投資者反映突出的問題，圍繞中小投資者的決策參與權(quán)、知情權(quán)、投資收益權(quán)三個方面設(shè)置3個一級指標，12個二級指標，49個三級指標；在評價方法上采用主客觀相結(jié)合的方式，客觀評價通過采集上市公司章程、年報、公告、誠信檔案等公開信息收集客觀評價數(shù)據(jù)，依據(jù)指標體系計算每家上市公司投資者保護狀況得分，并根據(jù)上市公司被采取行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律處分、特別處理以及環(huán)保處罰等情況進行評級調(diào)整，主觀評價通過固定樣本庫開展投資者調(diào)查，采集投資者主觀意見，計算出每項指標所占權(quán)重以及投資者滿意度指數(shù)；在研究方法上運用比較分析、歸因分析、趨勢分析等方法，研究分析上市公司投資者保護的現(xiàn)狀、變動情況及其深層次原因，總結(jié)上市公司投資者保護存在的主要問題，有針對性地提出政策建議?！秷蟾妗返闹饕Y(jié)論及建議有：

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