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基金業(yè)協(xié)會(huì)：私募要提高合規(guī)意識(shí)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-11-20 01:09:20  來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報(bào)記者 徐文擎

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)消息，2015年6月2日，上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“上海寶銀”）發(fā)表《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，基金業(yè)協(xié)會(huì)當(dāng)時(shí)關(guān)注到有關(guān)情況并就該公開信發(fā)表答記者問(wèn)，強(qiáng)調(diào)私募基金嚴(yán)禁違法公開宣傳推介，同時(shí)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處。日前，該案的調(diào)查審理工作已經(jīng)結(jié)束。11月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局對(duì)上海寶銀及法定代表人崔軍作出行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，上海寶銀存在向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品及其他違法違規(guī)行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，決定給予上海寶銀責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，給予崔軍警示的行政監(jiān)管措施。11月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧夏證監(jiān)局對(duì)上海寶銀及崔軍作出行政處罰。根據(jù)行政處罰決定書，上海寶銀未按《證券法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，決定給予上海寶銀警告并處以40萬(wàn)元行政罰款，給予崔軍警告并處以10萬(wàn)元行政罰款。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，將擁護(hù)和支持中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金行業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管，督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，衷心希望全行業(yè)充分吸取本案有關(guān)教訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)，不斷加強(qiáng)自律，堅(jiān)守法規(guī)底線，共同維護(hù)好行業(yè)秩序，在依法合規(guī)的前提下發(fā)展壯大。

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