時隔五個月后，上海私募大佬崔軍及其麾下的上海寶銀終為6月份的一次“任性”行為付出代價。11月17日晚間，上海寶銀及其掌舵者崔軍因信息披露違規(guī)收到了證監(jiān)會開出了一紙罰單。18日，崔軍接受新京報記者采訪時表示“不能再犯低級錯誤”。

　　“野蠻人”被罰50萬

　　11月17日晚，上市公司新華百貨公告稱，收到證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局的《行政處罰決定書》，因上海寶銀在非指定信披媒體發(fā)布公開信，不符合信息披露規(guī)定，證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局對上海寶銀給予警告并處40萬元罰款；對上海寶銀董事長崔軍給予警告并處10萬元罰款。

　　今年6月2日，上海寶銀對外發(fā)布《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，以成立私募基金管理公司、要求上市公司高送轉(zhuǎn)、要求得到董事會兩席位等五項提案，向新華百貨公開“叫陣”。

　　崔軍及寶銀此舉引發(fā)新華百貨緊急停牌，并受到來自中國基金業(yè)協(xié)會的公開譴責(zé)，指稱上海寶銀涉嫌違規(guī)宣傳。寧夏證監(jiān)局也認為，上海寶銀的提案屬于對新華百貨及公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，公開信的發(fā)布方式不符合有關(guān)規(guī)定。6月8日，上海寶銀被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　崔軍否認因違規(guī)宣傳被罰

　　從今年4月份開始，崔軍率旗下兩只基金，與上市公司新華百貨的大股東物美控股圍繞公司上演“增持戰(zhàn)”，崔軍方面數(shù)度觸及舉牌，而物美則曾通過定增預(yù)案等措施試圖“固權(quán)”。截至目前，崔軍對新華百貨的持股比例達到30%，而物美的持股比例為30.93%。

　　根據(jù)媒體前日報道，此次對上海寶銀開出罰單，是證監(jiān)會“首次對私募違規(guī)宣傳行為進行處罰”。11月18日，崔軍向記者否定了這一說法：“我們不是因為違規(guī)宣傳被處罰，被罰是因為信披上存在一點問題?！?/p>

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　　崔軍：受罰一事對寶銀影響不大

　　根據(jù)新華百貨公告，崔軍及寶銀可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。11月18日，記者致電新華百貨欲進一步了解此事，其證券部電話無人接聽。

　　11月18日下午，崔軍向新京報記者表示，公司將“繼續(xù)堅持價值投資”，受證監(jiān)會處罰一事并不會對寶銀產(chǎn)生大的影響。“事情并不大，就是信息披露方面存在一點問題。罰款也不會造成太多影響，事實上我們也已經(jīng)在新華百貨賺到錢了?！睂τ谑欠駵蕚涮崞鹦姓?fù)議或行政訴訟，崔軍稱，還要與董事會及律師商討后決定，后續(xù)一切行動將以公告為準。

　　崔軍同時承認，自己及公司在6月份的公開信事件中存在“疏忽”：“當時對這些法律法規(guī)方面的了解欠缺了一點，沒有通過律師審閱就發(fā)出來（公開信）了。”

　　他告訴新京報記者，此前發(fā)布公開信實屬無奈之舉?！耙驗楫敃r上市公司對我們的提議不太理睬。我們才采取了當時那種激進策略。現(xiàn)在不一樣了，作為持股30%的股東，我們意見也變得重要，我們的一舉一動可能會引起市場波動。”崔軍向新京報記者表示，以后會注意言行，“畢竟我們規(guī)模這么大了，不能再犯低級錯誤?！?/p>

　　至于這位“野蠻人”接下來對新華百貨是否仍延續(xù)以往策略，崔軍仍然回應(yīng)“以公告為準”，“我不敢隨便說了。”