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中證協(xié)調(diào)整證券執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-10-23 00:30:32  來源：中國(guó)證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報(bào)記者 李超

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布通知，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)注冊(cè)流程。

　　通知要求，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)當(dāng)參加并通過《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》規(guī)定的科目（或科目組合）考試。規(guī)定科目組合之一考試合格且成績(jī)有效，具備申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的資質(zhì)條件；同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書。

　　管理分工方面，通知明確，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)注冊(cè)人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)實(shí)行形式審核，只對(duì)注冊(cè)文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。紀(jì)律要求方面，通知提出，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。申請(qǐng)注冊(cè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予注冊(cè)；已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書，并記入誠(chéng)信檔案。

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