9月2日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于場外證券業(yè)務(wù)備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》稱，為幫助場外證券業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)正確理解《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，做好場外證券業(yè)務(wù)事后備案和報(bào)告工作，中國證券業(yè)協(xié)會起草了《關(guān)于場外證券業(yè)務(wù)備案有關(guān)事項(xiàng)的說明》、《場外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)操作指南》和《場外證券業(yè)務(wù)備案材料要求》，現(xiàn)予以發(fā)布。

　　中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，其中大部分為私募業(yè)務(wù)，特性不一，業(yè)務(wù)類型、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)律尚不夠明晰。作為行業(yè)自律組織，中國證券業(yè)協(xié)會通過事后備案和現(xiàn)場檢查等手段，對場外證券業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，有助于監(jiān)測和防范場外證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)場外證券業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，有效輔助和補(bǔ)充監(jiān)管機(jī)關(guān)的行政監(jiān)管。場外證券業(yè)務(wù)備案屬于事后備案，不構(gòu)成對相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)的許可或資格確認(rèn)。法律、法規(guī)明確規(guī)定須經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的場外證券業(yè)務(wù)，相關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)許可并實(shí)際開展業(yè)務(wù)后，方可向中國證券業(yè)協(xié)會備案。對于未設(shè)定行政許可的場外證券業(yè)務(wù)，相關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)符合《備案辦法》規(guī)定的備案條件并實(shí)際開展業(yè)務(wù)后，即可按規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　據(jù)介紹，場外證券業(yè)務(wù)事后備案是中國證券業(yè)協(xié)會支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措。《備案辦法》實(shí)施后，中國證券業(yè)協(xié)會不再組織相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)的專業(yè)評價(jià)。證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人，以及證券資信評級、證券增信機(jī)構(gòu)等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會備案的機(jī)構(gòu)，從事《備案辦法》第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《備案辦法》對其場外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行備案。上述備案機(jī)構(gòu)在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展場外證券業(yè)務(wù)的，視同已在中國證券業(yè)協(xié)會備案并完成報(bào)告義務(wù)。

　　《場外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)操作指南》明確，報(bào)告系統(tǒng)是由多個(gè)業(yè)務(wù)模塊構(gòu)成，支持各類場外證券業(yè)務(wù)開展主體進(jìn)行備案和報(bào)告的電子工作平臺，具有信息與材料接收、審核管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)分析、信息披露和交流互動等功能。中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱中證報(bào)價(jià)）負(fù)責(zé)開發(fā)和管理報(bào)告系統(tǒng)，并將結(jié)合各類場外證券業(yè)務(wù)開展情況以及備案和報(bào)告工作需要，不斷豐富、優(yōu)化和完善相關(guān)功能。報(bào)告系統(tǒng)通過多層次多權(quán)限的賬戶體系支持報(bào)送機(jī)構(gòu)在各業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行各類場外證券業(yè)務(wù)的備案和報(bào)告。賬戶體系由主賬戶和子賬戶構(gòu)成，其中，主賬戶用于創(chuàng)設(shè)子賬戶，在報(bào)送機(jī)構(gòu)申請后由中證報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)分配；子賬戶用于報(bào)送和查詢，由報(bào)送機(jī)構(gòu)通過其主賬戶自主創(chuàng)設(shè)。每個(gè)報(bào)送機(jī)構(gòu)可申請一個(gè)主賬戶，自主創(chuàng)設(shè)多個(gè)子賬戶，并可由主賬戶賦予各子賬戶不同的報(bào)告和查詢權(quán)限。