□本報(bào)記者 倪銘婭

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸12日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)于5月6日對(duì)長(zhǎng)江證券股份有限公司相關(guān)研究報(bào)告的制作、審批和發(fā)布等情況進(jìn)行了合規(guī)性核查。從檢查情況看，媒體轉(zhuǎn)載內(nèi)容來(lái)源于5月4日長(zhǎng)江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬(wàn)億，創(chuàng)業(yè)板已達(dá)巔峰——從交易成本看當(dāng)前市場(chǎng)系列之二》的研究報(bào)告。檢查中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題；研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。上述行為反映出公司內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，并違反了證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十一條“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告或者摘要，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任”之規(guī)定。

　　鄧舸表示，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　鄧舸稱，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)規(guī)范信息發(fā)布活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎的原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象。禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)，禁止使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)的重大信息，禁止將研報(bào)的內(nèi)容和觀點(diǎn)優(yōu)先提供給機(jī)構(gòu)內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象，禁止利用發(fā)布研究報(bào)告進(jìn)行非法牟利。證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)發(fā)布研究報(bào)告、制造虛假信息的行為將依法予以查處。

　　此外，鄧舸介紹了證監(jiān)會(huì)大力加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)情況。他表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的部署和要求，在聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)下，立足資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，重點(diǎn)圍繞不斷夯實(shí)誠(chéng)信建設(shè)的法律基礎(chǔ)，加大對(duì)違法失信行為的打擊力度，升級(jí)完善誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，拓寬誠(chéng)信信息的覆蓋面，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)、市場(chǎng)活動(dòng)和行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新誠(chéng)信約束機(jī)制，建立針對(duì)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制等，進(jìn)一步加大誠(chéng)信建設(shè)工作推進(jìn)力度，深化資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，不斷提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。

　　證監(jiān)會(huì)同時(shí)發(fā)布了非法從事證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站名單。鄧舸表示，為進(jìn)一步做好防范非法證券期貨活動(dòng)工作，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)建立了非法從事證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站名單，對(duì)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站，通過(guò)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站進(jìn)行公開(kāi)曝光。證監(jiān)會(huì)再次提醒廣大投資者，遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙；從事證券投資或期貨交易，務(wù)必通過(guò)合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，這些機(jī)構(gòu)名單可以到中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢；受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后，第一時(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。